NO.1 上海证券董事长到龄退休，接任者浮出水面！
　　证券行业再现高管变动，这次是上海证券董事长变更。记者获悉，原海通证券副总经理李海超已经出任上海证券党委书记一职，不出意外的话，后续将担任公司董事长。上海证券现任董事长何伟到龄退休。
　　接任何伟的李海超，1968年出生，经济学博士，曾在原机械电子工业部、原国家经济体制改革委员会、原国务院经济体制改革办公室、国家发展和改革委员会、中国证券监督管理委员会等机构工作。2022年1月，李海超入职海通证券，经董事会聘任担任公司副总经理、合规总监。2023年9月13日，海通证券公告李海超离职。9月14日，百联集团提名李海超任百联集团有限公司副总裁。（券商中国）
　　点评：上海证券迎来新一任董事长，对公司的战略发展和业务布局有重要影响。李海超具有丰富的券商行业从业经验和政策背景，或能带领上海证券实现更高层次的转型升级。
　　NO.2 豫金刚石保荐书存虚假记载等问题，东北证券被深交所警示
　　9月27日，深交所发布公告，因豫金刚石保荐书存虚假记载等问题，东北证券被深交所书面警示。此外，5名豫金刚石2016年非公开发行股票项目保代被通报批评。值得一提的是，这不是东北证券因豫金刚石收到的唯一罚单。6月25日，东北证券发布公告称，近日公司收到证监会《行政处罚决定书》，因在豫金刚石2016年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责，公司拟及相关5名保荐代表人合计被罚没819.72万元。
　　点评：东北证券因豫金刚石案件受到多方监管处罚，反映了其在保荐业务中存在的严重缺陷和风险管理不力。这对东北证券的声誉和业绩都造成了不利影响。希望东北证券能够吸取教训，加强内部控制和合规建设，提高保荐质量和水平。
　　NO.3 国金证券已累计回购股份700.56万股
　　9月27日晚间，国金证券发布公告表示，8月29日，国金证券第十二届董事会第八次会议及第十届监事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，拟回购的资金总额不超过3亿元（含），不低于1.5亿元（含）；回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。截至2023年9月27日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份700.56万股，占公司总股本的比例为0.1881%，购买的最高价为9.38元/股，最低价为9.21元/股，已支付的金额为6499.77万元（不含交易费用）。
　　点评：国金证券实施回购，体现了公司对自身价值的信心和对股东利益的重视。回购有利于稳定股价、提升市盈率、增加每股收益等，对公司的长期发展有积极作用。同时，回购也反映了国金证券的良好现金流和资本实力，有助于增强投资者对公司的信心和支持。
　　NO.4 广发证券、粤开证券等机构联合成立投顾学院，抢滩基金投顾市场
　　近日，广发证券、万联证券、粵开证券3家券商的子公司和第三方销售机构盈米基金的子公司——盈米信息技术（珠海）有限公司单独成立了广州投顾产业链投资有限公司，经营范围为信息技术咨询服务、企业管理咨询等。股权全景穿透图显示，该公司由广发证券旗下广发乾和投资有限公司、粤开证券旗下粤开创新投资有限责任公司、万联证券旗下万联广生投资有限公司、盈米基金旗下盈米信息技术（珠海）有限公司4家公司共同持股，持股比例分别为40%、40%、16%和4%。
　　此外，广东省辖区内的4家券商广发证券、万联证券、粵开证券、东莞证券联合易方达、广发基金两大头部公募，以及盈米基金子公司合资成立了投顾学院，探索基金投顾业务新打法。
　　点评：广东辖区内券商联合多家机构布局基金投顾业务，反映了券商在寻求多元化收入来源和提升客户服务水平的战略意图。随着我国居民财富快速积累和理财意识提高，基金投顾市场具有巨大的发展潜力。参与投顾学院的券商和基金公司有望借助合作平台，共享资源和经验，提升自身的专业能力和市场竞争力。
　　NO.5 中泰证券前8个月净利17.7亿元，同比增87.22%
　　中泰证券近日发布了今年1月份至8月份的主要经营数据，经初步核算，中泰证券1月份至8月份实现营业收入85.43亿元，同比增长27.36%，归属于上市公司股东的净利润17.7亿元，同比增长87.22%。其中，7月份、8月份合并实现营业收入19.19亿元，同比增长13.32%，归属于上市公司股东的净利润1.31亿元，同比增长289.05%。主要原因是投行业务、资产管理业务、投资业务等收入同比增长明显。
　　点评：中泰证券前8个月的经营业绩，显示出公司在市场环境复苏下的良好表现。中泰证券在多个业务板块都取得了较高的增速和市场占有率，尤其是在投行业务和资产管理业务方面，同比增长明显。中泰证券的绩优表现，也让市场对券商整体业绩预期带来一定的正面影响。
（文章来源：每日经济新闻）