近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）在其官网发布多份纪律处分决定书，涉及到多家私募基金管理人及其高管人员。
　　记者经过梳理后发现，大部分被处罚的私募基金管理人在私募基金产品的备案方面存在违规行为。
　　监管连发多份纪律处分决定书
　　近日，中基协在其官网发布19份纪律处分决定书，多家私募基金管理人及其高管人员受到处分。
　　具体来看，君信达私募基金管理（深圳）有限公司存在两项违规事实，包括管理未备案的私募基金产品以及未按约定履行信息披露业务，被中基协公开谴责。
　　上海泉汐投资管理有限公司存在私募基金产品未备案、内控管理缺失以及违规开展资金募集的行为，被中基协作出公开谴责并暂停受理其私募基金产品备案六个月的纪律处分。
　　北京瑞合泰投资管理有限公司（以下简称瑞合泰投资）虚假填报私募基金产品备案信息、机构已无正式员工以及登记的办公地址与实际不符，被中基协处以撤销其管理人登记的处分。
　　此外，北京景行基金管理有限公司与重庆金科股权投资基金管理有限公司均因多项违规行为被中基协撤销了管理人登记。
　　产品备案问题成“违规重灾区”
　　据记者不完全统计，近一个月以来，中基协已经发布58份纪律处分决定书。其中，围绕私募基金产品备案的违规行为成为被处分的“重灾区”。
　　以瑞合泰投资为例，其存在虚假填报私募基金产品备案信息的违规行为。据纪律处分决定书，“宁夏瑞合泰投资管理中心(有限合伙)”(以下简称“宁夏瑞合泰”)是瑞合泰投资管理的唯一一只私募基金产品。中基协产品备案信息显示，“宁夏瑞合泰”共两名投资者，分别为外部投资者“张三”、员工“李四”跟投，前述投资者各实缴1000万元。
　　根据瑞合泰投资在中基协核查中提交的投资者列表显示，“宁夏瑞合泰”共两名投资者，分别为“闫某平”员工跟投实缴金额250万元，管理人跟投实缴金额0元。机构向中基协的资产管理业务综合报送平台报送的产品投资者信息与核查中提交的投资者信息严重不符。
　　今年5月，《私募投资基金登记备案办法》及私募基金管理人登记指引1-3号已施行。
　　鉴于现有的对于基金备案方面规则较为零散、亟需整合，为进一步提高基金备案透明度，中基协按照“应公开尽公开”的原则，对现行基金备案自律规则及零散在关注要点、案例中的备案口径进行整合和优化。
　　9月28日，中基协在其官网正式发布《私募投资基金备案指引第1号——私募证券投资基金》《私募投资基金备案指引第2号——私募股权、创业投资基金》《私募投资基金备案指引第3号——私募投资基金变更管理人》及相关材料清单，推动形成覆盖“募投管退”全流程、体系清晰协调的自律规则体系。
　　一家私募机构人士坦言，中基协加强对于私募基金产品备案的管理，可以提高私募基金产品的透明度和规范性，减少了私募机构的不当行为和潜在的投资风险。“从投资者的角度来看，这些规范性举措可以更好地保护投资者权益，降低了信息不对称的风险，从而提高投资者的信心，促进私募基金市场的健康发展。”
（文章来源：上海证券报）