10月26日，由国联证券、上合控股联合举办的“新时代新丝路新财富——共建上合国际资本新平台擘画财富管理新范式”主题论坛在青岛·上合之珠国际博览中心圆满落幕。本次论坛得到了中国—上海合作组织地方经贸合作示范区管理委员会、青岛市地方金融监督管理局的大力支持，全国范围内近200家银行、证券、理财、信托、基金、互联网金融、三方财富公司代表受邀参会，青岛市委常委、上合示范区党工委书记张新竹，中国证券业协会、青岛市地方金融监管局、青岛市证监局、国联证券等机构相关领导出席。
聚力谋实上合发展新机遇
　　本次会议分上半场和下半场，上半场开场青岛市委常委、上合示范区党工委书记张新竹，青岛市地方金融监督管理局党组书记、局长王锦玉，国联证券股份有限公司董事长、总裁，国联证券资产管理有限公司董事长葛小波分别进行致辞。议题内容主要聚焦强化上合示范区的高质量发展，探讨以吸纳金融资本、吸引金融机构为抓手赋能上合发展。
　　张新竹在致辞中表示，上合示范区自启动建设以来，加快打造“一带一路”国际合作新平台，突出公共产品属性，全力当好平台搭建者、资源链接者、方案提供者，加快国际物流、现代贸易、双向投资合作、商旅文交流发展“四个中心”和上合组织经贸学院建设，成为国际双多边一致认可、服务上合组织和共建“一带一路”国家地方经贸合作的综合性开放平台。地方经贸合作发展离不开金融活水的精准滴灌，上合示范区将在金融政策供给、金融产品创新、金融生态完善等方面持续发力，不断提升投资贸易自由化便利化水平，为服务国家对外工作大局作出新贡献。
　　王锦玉在致辞中表示，上合示范区是青岛市参与国家金融改革开放的重要高地，青岛市地方金融监督管理局将强化政策供给，吸引优质金融机构落地上合、赋能上合，加大对“一带一路”建设的金融支持力度，助力上合示范区高质量发展。
　　葛小波在致辞中表示，国联证券自成立以来，始终立足于金融报国和服务实体经济的事业心，积极投身于国家重大战略实施。期望今后能借助上合这一国际资本新平台，充分发挥国联证券“财富管理、资产管理、投资银行与股权融资、研究所、金融市场业务”等综合服务优势，助力地方产业集群的构建和升级，让金融“活水”更好浇灌实体经济。
　　随后，中国人民大学重阳金融研究院合作研究部主任、研究员刘英，国联证券资管总经理贺巍分别从专家和券商机构视角探讨了金融助力上合发展的新思路。
　　刘英提到，青岛要抓住作为“一带一路”重要交汇处，特别是本届高峰论坛提出打通亚欧大陆物流新通道的有力机遇，以及更多的融资支持与安排，更多元更丰富的投融资主体，结合青岛上合经贸示范区的优势及财富管理中心的优势，建设上合财富中心。具体可以从构建立体互联互通网络、建设开放型世界经济、完善国际合作机制等方面来把握。
　　贺巍提到，站在上合发展历史性机遇面前，证券公司要努力依托上合贸易资源，带动产业聚集，形成合作范式，以推动上合示范区打造对外开放新高地。从券商视角出发，可应用国联证券多年积淀下服务实体经济的行业模板和闭环运作理念，实践打通域内贸易链、供应链、金融链，促成产业循环壮大，再逐步实践打通金融到数据再到解决风险的闭环，促成金融资源聚集，进而助力上合示范区的繁荣发展。
　　在上半场会议的中场，国联证券分别做了两项重要战略的正式发布。首先是国联证券资产管理子公司批复发布并落地上合示范区。国联证券资管公司作为青岛市首家证券资产管理专业子公司，在填补青岛市券商类资管业态空白的同时，将为辖区内企业与上合组织国家贸易往来拓宽融资渠道，提供证券资产管理等专业化服务，提升上合示范区金融领域建设能级和水平，助力上合示范区构建现代金融产业链，完善金融产业新生态。
　　紧接着，国联证券举行了国联基金更名揭牌仪式，新的名称，新的品牌，国联基金正式成为国联证券控股子公司后，国联基金与国联证券将汇聚合力，携手迈向又一新高度。
　　在会议上半场结束前，国联证券还分别与工商银行青岛市分行、农业银行青岛市分行、中国银行青岛市分行、建设银行青岛市分行、交通银行青岛分行等多家金融机构签署了战略合作协议，旨在进一步扩大财富管理朋友圈、生态圈，与各家机构深度协同，合作共筑上合示范区，打造对外开放新高地。
买方视角下的财富管理实践探讨
　　下半场会议聚焦新时代下的财富管理转型实践。在整个金融行业的转型机遇期，这一命题已经成为关系行业命脉的时代主题，银行、券商、公募基金、第三方销售机构多位机构负责人以各自的实践带来了多元化的视角。
　　光大理财副总经理郦明表示，当前客户需求分化加大、竞争加剧的背景下，买方投顾转型势在必行。银行本身除了巩固理财业务对居民的价值外，需进一步重视以客户为核心引领下的“产销服”一体化建设。
　　国联证券首席财富官姜晓林认为，构建买方投顾体系是券商财富管理转型的大方向，具体可从供给多元化的金融产品、做好长周期择时、以及丰富买方收费模式三个方向改进。目前国联证券正在努力构建自己的买方投顾体系，打造包括全球配置研究团队、组合投资策略团队和组合顾问推广团队在内的三层资产配置团队，与销售服务深层联动，为客户提供专业的服务。
　　青岛银行财富管理与私人银行部总经理赵荣从自身一线实践出发，分享了青岛银行打造财富管理为特色地区域性城商行的实践进展。青岛银行逐步建立了“资产配置四分工作法”体系，创设“KYC+KYP”有效结合的“深度服务”体系，持续推动全行战略落地和业务高质量发展，以满足客户全生命周期的财富管理需求。
　　国联基金总裁黄震在论坛上分析了当前市场和行业的形势，对“当前形势下公募基金在财富管理行业的定位和价值”发表了看法。他认为，公募基金对于资本市场、国民经济的最大功能是价格发现，进而优化资源配置。公募行业要与监管部门一道共同培育良好的市场生态，让基金经理的操作更稳定和长期化，布局多元化产品。国联基金成立十周年以来，一直重视投研团队建设、丰富产品布局，适应市场变化，让投资策略和产品更好为客户服务。
　　上海陆金所基金销售有限公司总经理陈祎彬分享了开展基金投顾业务为基金代销平台带来的发展转变。他认为，投顾业务是未来三方代销平台的一个重要发展方向，将有效助力平台规模增长和客户沉淀。为进一步沉淀客户，提高客户持有体验，平台目前正在探索“全委托账户”等买方投顾服务转型的新路径。
（文章来源：上海证券报）