第十四届机构投资者年会日前在沪举行。在由海通期货与东证期货共同承办的合规风险管理分论坛上，与会嘉宾围绕“多元化业务下的合规和风控”这一主题进行讨论交流。参会人员纷纷表示，在行业多元化发展的今天，合规管理是行业稳健发展的基石，健全完善的合规管理体系，能够正向促进期货市场功能发挥，服务实体经济高质量发展。
　　东证期货首席风险官裘凌表示，合规是期货公司稳健经营的基础，风险管理是期货公司健康发展的重要保障。“在期货行业朝着更加多元方向发展的今天，期货公司优化合规风险管理方式、提升合规风险管理质效势在必行，对于重点领域、高风险业务和创新业务的合规风险管理更是重中之重。”
　　对于期货公司资管业务合规风险管理要点，新湖期货首席风险官黄雪莲表示，机构应切实履行主动管理职责，做好业务隔离及从业人员管理，确保交易者适当性和销售合规性。同时在产品交易层面，注意信用风险管理，做好预警与应急处置，加强异常交易监控和关联交易管理。另外还需注意业绩报酬、杠杆比例、产品投资运作管理及投资顾问管理等。
　　在圆桌讨论环节，多家期货公司的首席风险官齐聚一堂，就反洗钱、场外衍生品风险管理、互联网营销、全面风险管理等方面展开讨论。国泰君安期货首席风险官寿亦农表示，期货公司应当健全组织架构、完善内控制度、建设监测系统、组织宣传培训、加强监督落实、持续提升实效，在新业态、新形势下全力做好反洗钱各项工作。
　　光大期货首席风险官沈长征分享了场外衍生品风险管理心得。他表示，场外衍生品业务涉及的业务环节和风险种类众多，期货公司需要重点加强交易者准入管理、业务集中度管理和追保强平环节的操作风险管理，通过全面规范体系防范场外衍生品业务中的合规风险和客户穿仓风险。
　　东吴期货首席风险官唐静则表示，互联网营销是把双刃剑，期货公司应不断完善内部合规体系建设，持续开展员工合规展业宣导与培训，同时强化适当性管理、信息发布管理以及对平台合作与数据安全管控等方面是目前互联网营销风险管理的重点工作内容。
　　申银万国期货首席风险官万娴子分享了全面风险管理心得。她表示，要根据公司的发展战略、市场环境、公司风险管理能力制定全面风险管理体系，在实际操作过程中，对于不同类别的风险，也需要采取不同的措施，随着业务多元化的发展，对每一类业务和风险都需要明确相应的规程，加强事前、事中、事后全过程管理，筑牢三道防线，实现风险管理全覆盖。
　　海证期货首席风险管理田叶骅从组织架构、系统搭建、激励考核等方面分享了合规风控专业化人才队伍的构建，他表示，多维协同的合规风控架构才能为公司的持续发展保驾护航。
（文章来源：期货日报网）