NO.1 基金积极增设代销机构，券商频频获选
　　11月份以来，公募基金频频发布旗下产品增设代销机构的公告。仅11月6日，就有包括华夏基金、南方基金、易方达基金、兴合基金等在内的多家公募基金旗下基金产品，增设了券商为其代销机构。目前银行渠道在基金销售中仍占主导地位，但券商凭借其专业性强等优势在基金代销领域不断发力，在基金销售数量和保有规模方面都有较好表现。不过，据证券日报，部分券商在基金代销展业过程中也出现了不规范行为，受访专家认为，券商应进一步强化代销业务的合规管理、内控管理，把消费者权益保护放在突出位置。
　　点评：基金增设代销机构是基金公司拓展销售渠道、提高市场竞争力的重要举措，也反映出公募基金对未来市场的信心。券商在基金代销方面有其专业优势，可以为投资者提供更多样化的产品选择和服务。但同时，券商也应注意规范自身的代销行为，遵守相关法律法规，保障投资者的合法权益，维护市场的良性秩序。
　　NO.2 公募首家2024策略会来了：坚定中国市场正处于“新一轮牛市起点”
　　距离2024年还有近两个月，首家公募2024年投资者策略会已经来了。日前，围绕全球宏观经济形势、2024年投资行情趋势、A股港股和固收投资机会，以及新能源、医药、黄金贵金属等领域，在前海开源基金2024年投资策略会上，基金经理展开了全方面深入解读。当前各个领域的积极因素在持续积累，前海开源基金再次喊出，中国市场正处于“新一轮牛市起点”。
　　另据中证报，多家公募基金公司近日在线上线下举办了投资策略会。“市场正处底部区域”“信心是布局关键”已成为各场策略会的普遍议题。在投资配置方面，以减肥药为代表的医药赛道受到热切关注，科技赛道依然是多家公募的重点布局方向。
　　点评：公募首家2024策略会传递出机构对市场的乐观预期，其他公募投资策略会也显示了他们在不同领域的投资策略和布局。对于投资者来说，这些策略会可以提供一些参考和启发，但也要结合自身的风险偏好和投资目标，不要盲目跟风，同时做好风险管理和调整。
　　NO.3 港股通ETF名单扩容至8只，投资者交易便利性进一步提升
　　内地与香港市场ETF互联互通持续扩容。11月6日，华夏基金（香港）宣布，旗下华夏恒生科技指数ETF产品正式被纳入ETF互联互通-港股通ETF。这意味着，港股通ETF名单扩容至8只。多位受访人士对记者表示，互联互通是境内外资金双向投资的重要渠道，进一步加强了两地资本市场的双向开放，对推进中国资本市场国际化进程具有重大意义，港股通ETF名单的扩容，为内地投资者投资境外资本市场提供了便利性。 (证券日报)
　　点评：港股通ETF名单的扩容，显示了内地和香港市场的互联互通机制不断完善，为投资者提供了更多的选择和机会。港股通ETF可以让内地投资者更方便地参与香港市场的投资，尤其是科技板块，同时也可以分散风险，提高收益。港股通ETF的发展也有利于推动两地ETF市场的规模和活跃度，增强市场的竞争力和吸引力。
　　NO.4 南华期货收罚单：事起资管计划未有效隔离、未按会计准则要求核算
　　11月6日，浙江证监局发出3份针对南华期货的罚单。经查，2022年8月15日至8月29日期间，公司在开展资管业务过程中存在两方面违规情形。一是未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，南华期货旗下相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多个交易日超过200%；二是部分资产管理计划在未能有效隔离的情况下，开展了可能导致不公平交易的交易行为等，集中反映出公司资产管理业务相关内部控制存在较大缺陷。为此，浙江证监局决定对南华期货采取责令改正的监督管理措施，对公司分管资产管理业务的副总经理张哲、公司相关资产管理计划的投资经理翟帅男分别采取出具警示函的行政监管措施。
　　点评：华期货的资管业务违规，显示了公司在资产管理业务的内部控制和风险管理上存在明显的不足，可能损害投资者的合法权益，影响市场的公平和秩序。希望公司能够认真落实监管部门的要求，及时整改和完善相关制度和流程，防止类似问题的再次发生，提高公司的合规水平和信誉度。
　　NO.5 锦龙股份：控股股东新世纪公司质押3700万股公司股份
　　11月6日晚间，锦龙股份发布公告，近日公司控股股东东莞市新世纪科教拓展有限公司（下称“新世纪公司”）质押所持有的公司股份3700万股，占公司总股本的比例为4.13%，占其持有的公司股份的比例为14.80%。锦龙股份表示，本次股份质押融资资金主要用于偿还债务，非用于满足上市公司生产经营相关需求。未来半年内，控股股东及其一致行动人到期的质押股份累计数量为2.65亿股，占其所持股份的比例为59.16%，占锦龙股份总股本的比例为29.61%，对应融资余额13.87亿元；未来一年内到期的质押股份累计数量为3.31亿股，占其所持股份的比例为73.88%，占锦龙股份总股本的比例为36.98%，对应融资余额19.87亿元。
　　点评：锦龙股份的控股股东新世纪公司的股份质押比例较高，公司控制权方面存在一定的不确定性。同时，本次股份质押融资资金并非用于公司的生产经营，而是用于偿还债务，说明控股股东的资金压力较大，可能影响其对公司的战略投入和支持。投资者应谨慎关注锦龙股份的股权结构和质押情况，以及公司的经营状况和业绩表现。
（文章来源：每日经济新闻）