外资投资，利好来了！证监会发声：紧盯大案要案，依法从严惩处
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外资投资，利好来了！证监会发声：紧盯大案要案，依法从严惩处
2023-11-11 07:53:00
近日，中国人民银行、国家外汇管理局对《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》（中国人民银行国家外汇管理局公告〔2020〕第2号）进行了修订，形成了《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定（征求意见稿）》（下称《规定》），并于11月10日向社会公开征求意见。
《规定》的修订旨在进一步深化合格境外机构投资者(QFII/RQFII)外汇管理改革，提升QFII/RQFII投资中国资本市场的便利化水平，逐步构建简明统一的证券投资在岸开放渠道资金管理规则。
期货日报记者注意到，《规定》落地后，境外机构投资者进行外汇风险管理将更加便利。除托管银行外，QFII/RQFII 还可通过具有结售汇业务资格的境内其他金融机构、进入银行间外汇市场等更多途径办理即期结售汇和外汇衍生品交易。
进一步简化登记手续优化账户管理
《规定》共五章、三十一条，包括总则、登记管理、账户和汇兑管理、统计与监督管理、附则等章节内容。
主要从以下四个方面进行修订完善：
一是进一步简化登记手续。取消QFII/RQFII 在国家外汇管理局办理资金登记的行政许可要求，明确境内证券期货投资资金登记由主报告人（托管银行）在国家外汇管理局数字外管平台银行版资本项目相关模块办理，同时明确变更登记和注销登记事宜。
二是进一步优化账户管理。不再区分用于证券交易或衍生品交易的人民币专用存款账户，合并二者收支范围，减少市场主体开展不同类型投资所需开立账户数量，降低其成本负担。
三是进一步简化汇兑管理。不再要求外币对应的人民币账户内本金及投资收益必须兑换为外币后汇出，可直接汇出人民币资金。以初次办理登记时提交的遵守税务相关法律法规的一次性承诺函，替代每次办理收益汇出业务时需提交的完税承诺函等相关材料。
四是进一步便利外汇风险管理。除托管银行外，QFII/RQFII 还可通过具有结售汇业务资格的境内其他金融机构、进入银行间外汇市场等更多途径办理即期结售汇和外汇衍生品交易。
将吸引更多境外投资者进入国内期货市场
据了解，合格境外投资者制度，是境外投资者投资境内金融市场的主要渠道之一，是提升人民币资本项目可兑换程度的一项重要制度安排，为我国金融市场稳步开放和深化发展发挥了积极作用。我国于2002年和2011年先后实施QFII（合格境外机构投资者）制度和RQFII（人民币合格境外机构投资者）制度，允许符合条件的境外机构投资者进入境内资本市场进行证券投资。
“此次简化QFII和RQFII等境外机构投资者进入我国金融资本市场的相关登记手续，是我国资本市场对外开放的一个重要举措。”中国(香港)金融衍生品投资研究院院长王红英在接受期货日报记者采访时表示，在推动我国资本市场高质量发展的过程中，需要更高效、更快捷、更安全地为境外投资者服务，便利其进入国内投资市场。
值得注意的是，本次《规定》明确不再区分用于证券交易或衍生品交易的人民币专用存款账户；除托管银行外，QFII/RQFII 还可更多途径办理外汇衍生品交易。也将便利更多境外机构投资者参与我国期货和衍生品市场，这将进一步推动我国期货市场的高质量发展。
据期货日报记者梳理，随着我国资本市场对外开放的推进，合格境外投资者的投资范围逐渐扩大。2011年5月4日，中国证监会发布《合格境外机构投资者参与股指期货交易指引》，拉开了期货市场实施QFII制度的序幕。
2020年9月25日，证监会、中国人民银行、国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》，明确提出，新增允许QFII、RQFII投资全国中小企业股份转让系统挂牌证券、私募投资基金、金融期货、商品期货、期权等，允许参与债券回购、证券交易所融资融券、转融通证券出借交易。QFII、RQFII可参与金融衍生品等的具体交易品种和交易方式，将本着稳妥有序的原则逐步开放。
2020年10月30日，上交所和深交所分别发布修订的QFII、RQFII实施细则，新增允许合格境外投资者投资于存托凭证、股票期权、政府支持债券等。
2022年9月2日，国内4家商品交易所相继发布公告，宣布合格境外机构投资者（QFII）和人民币合格境外机构投资者（RQFII）可以参与相关期货、期权合约交易。据统计，首批共涉及41个品种。2022年10月，QFII正式获批参与商品期货、商品期权、股指期权三类品种，自2022年11月1日起施行。
在王红英看来，境外投资者投资中国资本市场进一步放开之后，预计会有越来越多的机构投资者进入我国的期货市场进行投资和风险管理，我国期货市场价格的国际影响力将进一步提高，将对包括参与我国“一带一路”的产业企业利用中国期货市场进行套期保值和风险管理有重要意义。
证监会：依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为
证监会11月10日消息，近日，证监会召开稽查办案表彰奖励会，深入贯彻落实中央金融工作会议精神，表彰稽查有功集体和个人，围绕全面加强监管、有效防范化解风险，深入分析交流当前稽查执法面临的形势任务，研究下一步工作思路和举措。
会议强调，紧盯严重干扰资本市场重大改革实施、影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的大案要案，依法从严惩处，强化执法震慑，稳定市场预期。
（文章来源：期货日报）
《规定》的修订旨在进一步深化合格境外机构投资者(QFII/RQFII)外汇管理改革，提升QFII/RQFII投资中国资本市场的便利化水平，逐步构建简明统一的证券投资在岸开放渠道资金管理规则。
期货日报记者注意到，《规定》落地后，境外机构投资者进行外汇风险管理将更加便利。除托管银行外，QFII/RQFII 还可通过具有结售汇业务资格的境内其他金融机构、进入银行间外汇市场等更多途径办理即期结售汇和外汇衍生品交易。
进一步简化登记手续优化账户管理
《规定》共五章、三十一条，包括总则、登记管理、账户和汇兑管理、统计与监督管理、附则等章节内容。
主要从以下四个方面进行修订完善：
一是进一步简化登记手续。取消QFII/RQFII 在国家外汇管理局办理资金登记的行政许可要求，明确境内证券期货投资资金登记由主报告人（托管银行）在国家外汇管理局数字外管平台银行版资本项目相关模块办理，同时明确变更登记和注销登记事宜。
二是进一步优化账户管理。不再区分用于证券交易或衍生品交易的人民币专用存款账户，合并二者收支范围，减少市场主体开展不同类型投资所需开立账户数量，降低其成本负担。
三是进一步简化汇兑管理。不再要求外币对应的人民币账户内本金及投资收益必须兑换为外币后汇出，可直接汇出人民币资金。以初次办理登记时提交的遵守税务相关法律法规的一次性承诺函，替代每次办理收益汇出业务时需提交的完税承诺函等相关材料。
四是进一步便利外汇风险管理。除托管银行外，QFII/RQFII 还可通过具有结售汇业务资格的境内其他金融机构、进入银行间外汇市场等更多途径办理即期结售汇和外汇衍生品交易。
将吸引更多境外投资者进入国内期货市场
据了解，合格境外投资者制度，是境外投资者投资境内金融市场的主要渠道之一，是提升人民币资本项目可兑换程度的一项重要制度安排，为我国金融市场稳步开放和深化发展发挥了积极作用。我国于2002年和2011年先后实施QFII（合格境外机构投资者）制度和RQFII（人民币合格境外机构投资者）制度，允许符合条件的境外机构投资者进入境内资本市场进行证券投资。
“此次简化QFII和RQFII等境外机构投资者进入我国金融资本市场的相关登记手续，是我国资本市场对外开放的一个重要举措。”中国(香港)金融衍生品投资研究院院长王红英在接受期货日报记者采访时表示，在推动我国资本市场高质量发展的过程中，需要更高效、更快捷、更安全地为境外投资者服务，便利其进入国内投资市场。
值得注意的是，本次《规定》明确不再区分用于证券交易或衍生品交易的人民币专用存款账户；除托管银行外，QFII/RQFII 还可更多途径办理外汇衍生品交易。也将便利更多境外机构投资者参与我国期货和衍生品市场，这将进一步推动我国期货市场的高质量发展。
据期货日报记者梳理，随着我国资本市场对外开放的推进，合格境外投资者的投资范围逐渐扩大。2011年5月4日，中国证监会发布《合格境外机构投资者参与股指期货交易指引》，拉开了期货市场实施QFII制度的序幕。
2020年9月25日，证监会、中国人民银行、国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》，明确提出，新增允许QFII、RQFII投资全国中小企业股份转让系统挂牌证券、私募投资基金、金融期货、商品期货、期权等，允许参与债券回购、证券交易所融资融券、转融通证券出借交易。QFII、RQFII可参与金融衍生品等的具体交易品种和交易方式，将本着稳妥有序的原则逐步开放。
2020年10月30日，上交所和深交所分别发布修订的QFII、RQFII实施细则，新增允许合格境外投资者投资于存托凭证、股票期权、政府支持债券等。
2022年9月2日，国内4家商品交易所相继发布公告，宣布合格境外机构投资者（QFII）和人民币合格境外机构投资者（RQFII）可以参与相关期货、期权合约交易。据统计，首批共涉及41个品种。2022年10月，QFII正式获批参与商品期货、商品期权、股指期权三类品种，自2022年11月1日起施行。
在王红英看来，境外投资者投资中国资本市场进一步放开之后，预计会有越来越多的机构投资者进入我国的期货市场进行投资和风险管理，我国期货市场价格的国际影响力将进一步提高，将对包括参与我国“一带一路”的产业企业利用中国期货市场进行套期保值和风险管理有重要意义。
证监会：依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为
证监会11月10日消息，近日，证监会召开稽查办案表彰奖励会，深入贯彻落实中央金融工作会议精神，表彰稽查有功集体和个人，围绕全面加强监管、有效防范化解风险，深入分析交流当前稽查执法面临的形势任务，研究下一步工作思路和举措。
会议强调，紧盯严重干扰资本市场重大改革实施、影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的大案要案，依法从严惩处，强化执法震慑，稳定市场预期。
（文章来源：期货日报）
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