恒星科技(002132)12月5日晚间公告，因涉嫌短线交易“恒星科技”股票，公司董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙被立案，目前两人已收到中国证监会出具的《立案告知书》。

　　恒星科技表示，本次立案事项系针对谢晓博、谢晓龙个人的调查，不会对公司生产经营管理活动造成重大影响，目前公司经营管理及业务活动正常。同日，公司披露的董事会会议决议公告显示，谢晓博、谢晓龙均出席本次董事会会议，且谢晓博主持会议。
　　谢晓博、谢晓龙涉嫌短线交易“恒星科技”股票的案情已经较为清晰。在11月，深交所以及河南证监局先后针对此事向两人下发监管函、警示函。
　　根据河南证监局在警示函中所梳理的案由，谢晓博、谢晓龙分别作为公司董事长，副董事长兼总经理，两人的父亲谢保军于8月28日通过大宗交易卖出公司股票2600万股，母亲焦会芬于9月7日、9月11日通过名下证券账户以集中竞价方式累计买入公司股票300万股。据了解，焦会芬实施的增持交易未产生收益，交易时产生浮亏147万元。
　　河南证监局指出，上述六个月内买卖公司股票的行为构成短线交易，违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款、第二款的规定。河南证监局决定对谢晓博、谢晓龙采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
　　深交所则指出，谢晓博、谢晓龙分别作为恒星科技董事长、副董事长兼总经理，未能督促父母合规交易恒星科技股票，违反了深交所《股票上市规则（2023年8月修订）》相关规定。深交所希望两人吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
　　恒星科技曾就此事发布公告称，谢晓博、谢晓龙及其亲属已深刻认识到本次短线交易的严重性，对因本次短线交易行为给公司和市场带来的不良影响深表歉意，后续将加强自身及亲属对《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的学习，严格规范股票买卖行为，杜绝此类事件再次发生。
　　长期以来，监管层一直对违法减持和短线交易行为保持高压态势。仅在近三个月，已有山东赫达副总经理邱建军、圆通速递董事兼副总裁张益忠、金盘科技监事林瑜等一批上市公司高管因涉嫌短线交易事项被证监会立案调查。在今年9月，康隆达原董事、高级管理人员刘国海因内幕交易、短线交易被证监会处以合计80万元的罚款，刘国海本人主动辞去了公司的高管职位。
　　在今年7月，证监会曾宣布，为落实《证券法》要求，规范监管工作，保护中小投资者利益，稳定市场预期，证监会起草了《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》，并向社会公开征求意见。证监会明确指出，特定短线交易制度的实质是用事前手段吓阻大股东和董监高等特定投资者内幕交易行为，保护中小投资者利益。
　　本周，证监会党委书记、主席易会满接受新华社记者专访时，也提及对市场交易行为的从严监管。他表示，证监会将加强对股市交易行为、资金流向的监测，建立健全风险综合研判和预警机制。
（文章来源：证券时报网）