财联社12月10日讯（记者封其娟）12月8日，浙江证监局、海南证监局、湖北证监局共计披露了14份私募罚单，涉及10家私募及旗下4名高管。经查，其中私募证券投资基金、私募股权、创投基金以及其他私募投资基金分别有4家、4家及2家。
　　浙江证监局面向5家私募及高管先后披露了9份罚单，知名VC浙商创投及实控人陈越孟，也赫然在列；同时被罚的另一家私募股权基金的合规风控负责人曾在浙商创投担任行业研究员3年有余。
　　此外，巨鲸财富、巨鲸资产、巨鲸道胜及实控人倪心刚再度被该局出具警示函。且被地方监管处罚外，中基协今年4月也处罚了这3家“巨鲸”系私募及倪心刚，将倪心刚“拉黑”一年。
　　经梳理，海南证监局、湖北证监局分别披露了3份、2份私募罚单，均面向私募基金公司，不涉及个人。
　　不同于浙江监管局处罚的5家私募存在多类违规行为，海南监管局此次处罚的辖区内3家私募，存在的违规行为均仅有1类。
　　这其中，因发生法定代表人、总经理、控股股东变更等重大事项，未在规定时限内向中基协报告，海南中投永富、海南伟创基金均被采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库；海南宏达基金则因公司发生注册地址、公司名称变更等重大事项，未在规定时限内向中基协报告，采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
　　知名VC浙商创投及实控人陈越孟被罚
　　经查，浙商创投存在四大违规行为：一是未谨慎勤勉履行管理人职责，投前决策不谨慎，投后管理不到位；二是管理的部分基金以名股实债的方式对外投资；三是以非公开方式对外募集资金且对外投资的合伙企业，未向中基协办理基金备案手续；四是2015年和2018年存在挪用基金财产的行为。
　　陈越孟作为公司董事长、实际控制人，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任。对浙商创投及陈越孟，浙江证监局决定采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
　　据中基协披露，浙商创投成立于2007年11月，2014年4月完成登记，注册及实缴资本均为7.2亿元，登记在册的全职员工共计61人，其中仅1人没有取得基金从业资格，管理规模超过100亿元。
　　官网显示，浙商创投是全国首家实现反向混改的，首家拥有创投中心的创投机构，也是省内首家管理两大国家基金子基金的创投机构，股东和LP队伍汇集了浙江省国有资本运营有限公司、传化集团、喜临门集团、滨江集团、惠康集团、物产集团、杭钢集团及中国保利、中国人保、中诚信托等数企业和金融机构。目前已经管理近40个各类股权投资、并购基金，管理规模超600亿元。
　　从履历看，陈越孟曾在浙江省政协办公厅任科级干部，1997年7月进入惠康集团担任执行总裁，后自2003年4月担任宁波惠康房地产开发公司的董事长。到了2007年9月，陈越孟便开始担任浙商创投董事长至今。
　　同时被罚的浙商汇悦及实控人王一羽，也一家私募股权、创投基金，合规风控负责人陈嘉斌曾在浙商创投担任行业研究员3年又4个月。
　　据公告，浙商汇悦存在五类违规行为：一是未谨慎勤勉履行管理人职责，投后管理不到位；二是管理的部分私募基金以名基实储的方式向投资者募集资金；三是以非公开方式对外募集资金且对外投资的合伙企业，在公司担任执行事务合伙人期间未向中基协办理备案手续；四是管理的部分私募基金内部设立由不同投资者参与并投向不同资产的投资单元；五是开展具有募新还旧、脱离标的实际收益分离定价等特征的资金池业务。
　　“巨鲸系”私募再度被罚，实控人已被中基协“拉黑”一年
　　罚单指出，在开展私募基金业务中，巨鲸财富存在八大违规行为：一是未经特定对象确定程序在微信公众号推介私募基金；二是未对不同私募基金单独建账；三是有限合伙企业向投资者募集资金后未向中基协办理备案手续；四是合伙人变更后未向工商登记机关申请变更登记；五是未按合伙协议约定范围投资，挪用基金财产；六是未按合同约定如实披露信息；七是不按照投资标的实际经营业绩或者收益情况向投资者分红、支付收益；八是从事与私募基金管理无关的业务。
　　在开展私募基金业务中，巨鲸资产未对不同的私募基金单独建账；巨鲸道胜存在两类违规行为：向合格投资者之外的个人募集资金、未对不同的私募基金单独建账等问题。
　　作为巨鲸财富、巨鲸资产、巨鲸道胜的实控人、法定代表人及总经理，倪心刚对三家公司上述问题负有主要责任。对于上述3家私募及倪心刚，浙江证监局决定均采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
　　值得一提的是，2022年3月31日，浙江证监局同时发布了对巨鲸资产、巨鲸道胜、巨鲸财富采取出具警示函的监管措施。同年9月6日，巨鲸道胜再度收到该局下达的罚单。
　　被地方证监局处罚之外，这3家“巨鲸”系私募及实控人倪心刚，与今年4月均收到了来自中基协的处罚。除公开谴责外，巨鲸道胜、巨鲸财富暂停受理私募基金产品备案六个月，巨鲸资产的暂停受理时间更是长达一年；同时，中基协决定将倪心刚加入黑名单，期限为一年。
　　履历显示，倪心刚曾先后在中国平安保险浙江分公司、合众人寿保险安徽分公司、平安信托杭州分公司、陆家嘴财富管理公司杭州分公司任职。
　　中基协官网显示，上述3家“巨鲸”系私募均成立在2015-2017年间；机构类型上，巨鲸道胜、巨鲸财富分别是私募股权、创投基金，私募证券投资基金。据中基协红字提示，巨鲸道胜还存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金、提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金以及高管人员无证券投资基金从业资格、最近年度财务报告审计意见类型非标准无保留意见这4类情形。
（文章来源：财联社）