全国金融工作会议强调要全面加强金融监管,要依法将所有金融活动全部纳入监管，消除监管空白和盲区，严厉打击非法金融活动。全面加强金融监管将是当前和今后一个时期金融工作的主要任务之一。
　　随着资本市场改革不断推进，证券公司的业务领域不断延伸，服务实体经济的能力不断提升，在当前全面监管环境下，券商的“看门人”责任将会不断被压实，对证券公司合规管理能力也提出了更高的要求。优秀的合规管理能力是证券公司行稳致远的立身之本，更是防范化解金融风险的第一道防线。
　　证券公司开展合规管理的主要目在于有效控制和防范合规风险，其方法就是要建立一套完整的合规管理体系，而合规文化是合规管理体系中重要组成部分。加强合规文化建设，已成为新时期证券行业高质量发展的关键之一。通过合规文化的建设和培育，使合规“内化于心，外化于行”，让合规成为公司内生需求，是确保公司在合规轨道上平稳有序运行的重要因素。
　　五矿证券通过持续常态化的合规培训宣导、集中开展合规文化宣传月、定期开展宪法宣传等专项宣导工作，有效营造公司浓厚的合规文化氛围，强化全体员工的合规意识和理念，为公司健康经营奠定了良好的基础。
　　常态化线上线下培训宣导“润物无声”
　　为加强合规文化在公司各层级的培育与渗透，五矿证券建立了“标准化、精细化、全级次、全覆盖”的合规培训理念，每年制定覆盖公司各层级、各领域人员的年度合规培训计划并按期开展。回顾2023年，五矿证券通过微信公众号每周发布“一周监管动态”；通过微信长图、视频等方式持续发布“警惕虚拟货币割韭菜，守住您的钱袋子”“反洗钱知识知多少勿当洗钱工具人”等反洗钱知识；通过线上、线下等方式常态化开展面向公司董监高及全体员工的涵盖经纪业务新规、私募基金业务新规、资管业务新规、涉企犯罪预防、证券纠纷代表人诉讼理论及实践研究、合规手册等合规宣导培训以及业务监管案例、内幕交易案例警示，持续强化全体员工合规意识和合规理念。
　　集中合规文化宣传月营造全员合规学习氛围
　　为深化法治央企建设，进一步推进五矿证券合规文化体系建设，引导全体员工自觉践行合规理念，五矿证券于2023年9月开始开展了主题为“合力同心开拓转型，规范前行共创未来”的年度合规文化宣传月活动。通过在公司总部大厦及各分支机构网点张贴合规宣传海报、滚动播放合规知识宣传片、开展合规主题培训、合规互动游戏、合规知识竞赛、分支机构创意合规宣传大赛、一对一法律咨询等形式多样、内容丰富的线上线下活动，营造全员合规学习良好的氛围。
　　主题培训方面，五矿证券聘请外部资深律师开展了指导业务规避具体业务风险的《投行债券业务虚假陈述诉讼裁判走向》和针对劳动用工关系的《竞业限制法律规定及司法实践》座谈会；合规部门开展了《合同纠纷的预防与解决》《“以案说法”内幕交易案例浅析》以及《证券公司投行业务监管案例解读与分享》等培训活动。
　　线下活动方面，以本次合规宣传月主题为背景，在五矿大厦二层平台开展了完成“合规任务”互动活动。通过互动游戏强调全员合规、合规创造价值的理念，使合规宣传寓教于乐。五矿证券员工积极参与，圆满完成了“合规任务”，获得了属于自己的“合规价值”纪念品。
　　为增加各地分支机构和异地员工的参与度和荣誉感，五矿证券在此次宣传月活动中同步组织分支机构开展“创意合规宣传活动大赛”，通过各地分支机构积极参与，强化了宣传效果，形成了内容丰富的活动成果。
　　为切实帮助员工了解自己的权利义务、解决生活中一些常见的法律问题，本次宣传月引进外部专业律师，为员工提供一对一的保密法律咨询服务，让员工切实感受到公司的关怀，并深刻意识到运用法律武器保护自己权益的重要性。
　　为提升合规知识宣导效果，本次合规宣传月依托“五矿e”平台开展法律合规知识竞赛，知识竞赛题目涵盖了员工执业行为准则、各项业务合规监管要求、法律基本常识、反洗钱法规等内容，通过比拼答题准确率和速度，竞出一、二、三等奖，最低分数94分。本次知识竞赛体现了五矿证券员工良好的合规知识储备，反映五矿证券合规宣传工作的深入性和广泛性。
　　加强宪法教育，弘扬宪法精神
　　为大力普及宪法知识、加强宪法教育、弘扬宪法精神，五矿证券于2023年12月4日开展宪法宣传活动，通过张贴宪法宣传海报、播放宪法宣传片、组织观看法律辩论赛等，促使每一个员工都能知宪于心，守法于行，更好的了解自己的权利和义务，时刻保持对宪法的敬畏之心。
　　通过常态化合规培训宣导、集中开展法律合规知识普及等合规培训宣导活动，五矿证券让每一位员工能沉浸式感受到公司合规理念，从思想上认识、认可合规价值，从而构建公司合规文化经营防线，为公司转型升级提供合规保障。
　　合规是底线，合规文化的沉淀也是证券公司可持续发展的安全底色。五矿证券将坚持以“服务实体，创造价值”为使命，继续积极践行证券行业文化理念，扎实推进新时代思想政治工作，不断营造健康的合规文化氛围，以合规促发展，不断提高服务实体经济的能力，助推证券行业可持续高质量发展。
（文章来源：证券时报网）