时隔6年 九鼎系私募再度被罚 33家名称带有“九鼎”字样私募已注销
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时隔6年 九鼎系私募再度被罚 33家名称带有“九鼎”字样私募已注销
2023-12-26 19:06:00
财联社12月26日讯 时隔6年，“九鼎系”私募再被监管处罚。
西藏证监局12月25日晚间连发3份私募罚单，所涉私募是九鼎投资旗下私募股权投资基金西藏昆吾九鼎及两位高管。罚单指出，该局决定对西藏昆吾九鼎采取责令改正的监督管理措施，对涉事的两位高管采取出具警示函的监督管理措施，并均记入资本市场诚信档案数据库。
经查，西藏昆吾九鼎在从事私募投资基金管理业务期间，存在三类违规行为：一是未按合伙协议约定向投资者履行通知义务；二是未对部分投资者履行合格投资者认定程序；三是部分基金未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的情形。
西藏昆吾九鼎及母公司昆吾九鼎上一次被地方监管处罚，还是在2017年。时隔6年，2家私募依然在对投资者的风险识别能力和风险承担能力的评估方面，存在违规行为。
梳理过往公告发现，此次被罚的两位高管，此前均因“九鼎系”旗下其他公司受到相应处罚。
据中基协统计，已有33家全称中带有“九鼎”字样的私募完成注销，其中依公告注销、主动注销、协会注销的私募分别有14家、13家、6家。当穿透股权看，上述33家私募中，九鼎投资的旗下私募至少有20家，多由九鼎投资控股持有或全资控股。
九鼎旗下私募又被罚，还被红字提示
据证监会2017年通报的私募基金专项检查执法情况，“九鼎系”3家私募均被采取出具警示的行政监管措施，其中包括昆吾九鼎投资、苏州昆吾九鼎以及西藏昆吾九鼎。
相关公告显示，这3家私募均存在“未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估”的情形。此外，昆吾九鼎投资还存在所管理的“部分私募基金未根据中基协的规定办理基金备案手续”的情形；以及在管私募基金“未按照基金合同约定进行信息披露”的违规情形。
本次被罚的西藏昆吾九鼎成立于2012年11月，登记于2014年4月，注册资本1亿元，但实缴比例仅为30%，登记在册的全职员工有9名。这是一家私募股权、创投基金，管理规模在50-100亿元，机构信息最后更新时间为2023年3月。
中基协红字提示，西藏昆吾九鼎还存在注册地与办公地不在同一辖区、存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金、存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金等情形。据登记信息，该私募的注册及办公地点，分别位于西藏自治区拉萨市、北京市朝阳区。
天眼查显示，西藏昆吾九鼎是昆吾九鼎投资的全资控股子公司，穿透股权看，昆吾九鼎投资又由昆吾九鼎投资控股股份有限公司全资控股，后者是上市公司九鼎投资的主体公司。
据中基协，昆吾九鼎投资也是一家私募股权、创投基金，管理规模在50-100亿元。该私募成立2007年7月，2014年3月完成登记，注册及实缴资本均为5亿元，登记在册的124名全职员工中有108人取得基金从业资格，今年2月3日是机构信息最后更新的时间。
位于北京的昆吾九鼎投资，还被中基协红字提示了2类情形：存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金、存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金。
所涉高管已非首次被罚，“九鼎系”近年屡吃罚单
从履历看，此次被罚的易凌杰，在国开行青海省分行短暂就业后，历任中审国际深圳分所、德勤华永深圳分所高级审计员；在卸任碧桂园担任项目财务经理后，自2014年12月起，易凌杰便加入九鼎投资，至今已有9年之久。
早在2021年9月，九鼎投资及董事会秘书易凌杰收到了来自江西证监局下发的行政监管措施决定书，该局决定对公司及个人采取出具警示函措施的决定。
该决定书显示，2020年12月，九鼎投资向法院申请以江西南昌某一房产，为昆吾九鼎投资提供担保，置换昆吾九鼎被冻结的银行基本账户资金4240万元。截至2020年年末，上述用于提供担保的资产账面价值为3350.31万元，占公司上一年末经审计净资产的1.28%。该局指出，对于上述担保事项，公司应当但未经董事会审议、也未及时披露。易凌杰作为公司信息披露事务具体负责人，未勤勉尽责，对公司的违规行为负有主要责任。
当前，九鼎投资的实控人包括吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇，分别持有昆吾九鼎投资11.91%、8.51%、6.81%、3.4%、3.4%的股份。
公开资料显示，在九鼎投资之前，覃正宇曾历任特区证券投资银行部高级经理、华西证券投资银行总部副总经理、国信证券投资银行部业务部副总经理等职务。
据2021年中国证监会行政处罚决定书，九鼎集团及包括覃正宇在内的6位高管均受到处罚。基于违规事实，证监会决定对覃正宇等人给予警告，并罚款10万元。
值得一提的是，2018年9月，九鼎集团旗下的九派天下支付有限公司因违反支付结算以及反洗钱相关规定，被人民银行长沙中心支行处以486.6万元罚款。
本次罚单指出，自2021年5月19日起至今，易凌杰担任西藏昆吾九鼎法定代表人；自2012年11月8日至2015年8月11日，覃正宇担任公司法定代表人，均对公司存在的上述四类违规行为负有责任。
（文章来源：财联社）
西藏证监局12月25日晚间连发3份私募罚单，所涉私募是九鼎投资旗下私募股权投资基金西藏昆吾九鼎及两位高管。罚单指出，该局决定对西藏昆吾九鼎采取责令改正的监督管理措施，对涉事的两位高管采取出具警示函的监督管理措施，并均记入资本市场诚信档案数据库。
经查，西藏昆吾九鼎在从事私募投资基金管理业务期间，存在三类违规行为：一是未按合伙协议约定向投资者履行通知义务；二是未对部分投资者履行合格投资者认定程序；三是部分基金未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的情形。
西藏昆吾九鼎及母公司昆吾九鼎上一次被地方监管处罚，还是在2017年。时隔6年，2家私募依然在对投资者的风险识别能力和风险承担能力的评估方面，存在违规行为。
梳理过往公告发现，此次被罚的两位高管，此前均因“九鼎系”旗下其他公司受到相应处罚。
据中基协统计，已有33家全称中带有“九鼎”字样的私募完成注销，其中依公告注销、主动注销、协会注销的私募分别有14家、13家、6家。当穿透股权看，上述33家私募中，九鼎投资的旗下私募至少有20家，多由九鼎投资控股持有或全资控股。
九鼎旗下私募又被罚，还被红字提示
据证监会2017年通报的私募基金专项检查执法情况，“九鼎系”3家私募均被采取出具警示的行政监管措施，其中包括昆吾九鼎投资、苏州昆吾九鼎以及西藏昆吾九鼎。
相关公告显示，这3家私募均存在“未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估”的情形。此外，昆吾九鼎投资还存在所管理的“部分私募基金未根据中基协的规定办理基金备案手续”的情形；以及在管私募基金“未按照基金合同约定进行信息披露”的违规情形。
本次被罚的西藏昆吾九鼎成立于2012年11月，登记于2014年4月，注册资本1亿元，但实缴比例仅为30%，登记在册的全职员工有9名。这是一家私募股权、创投基金，管理规模在50-100亿元，机构信息最后更新时间为2023年3月。
中基协红字提示，西藏昆吾九鼎还存在注册地与办公地不在同一辖区、存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金、存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金等情形。据登记信息，该私募的注册及办公地点，分别位于西藏自治区拉萨市、北京市朝阳区。
天眼查显示，西藏昆吾九鼎是昆吾九鼎投资的全资控股子公司，穿透股权看，昆吾九鼎投资又由昆吾九鼎投资控股股份有限公司全资控股，后者是上市公司九鼎投资的主体公司。
据中基协，昆吾九鼎投资也是一家私募股权、创投基金，管理规模在50-100亿元。该私募成立2007年7月，2014年3月完成登记，注册及实缴资本均为5亿元，登记在册的124名全职员工中有108人取得基金从业资格，今年2月3日是机构信息最后更新的时间。
位于北京的昆吾九鼎投资，还被中基协红字提示了2类情形：存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金、存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金。
所涉高管已非首次被罚，“九鼎系”近年屡吃罚单
从履历看，此次被罚的易凌杰，在国开行青海省分行短暂就业后，历任中审国际深圳分所、德勤华永深圳分所高级审计员；在卸任碧桂园担任项目财务经理后，自2014年12月起，易凌杰便加入九鼎投资，至今已有9年之久。
早在2021年9月，九鼎投资及董事会秘书易凌杰收到了来自江西证监局下发的行政监管措施决定书，该局决定对公司及个人采取出具警示函措施的决定。
该决定书显示，2020年12月，九鼎投资向法院申请以江西南昌某一房产，为昆吾九鼎投资提供担保，置换昆吾九鼎被冻结的银行基本账户资金4240万元。截至2020年年末，上述用于提供担保的资产账面价值为3350.31万元，占公司上一年末经审计净资产的1.28%。该局指出，对于上述担保事项，公司应当但未经董事会审议、也未及时披露。易凌杰作为公司信息披露事务具体负责人，未勤勉尽责，对公司的违规行为负有主要责任。
当前，九鼎投资的实控人包括吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇，分别持有昆吾九鼎投资11.91%、8.51%、6.81%、3.4%、3.4%的股份。
公开资料显示，在九鼎投资之前，覃正宇曾历任特区证券投资银行部高级经理、华西证券投资银行总部副总经理、国信证券投资银行部业务部副总经理等职务。
据2021年中国证监会行政处罚决定书，九鼎集团及包括覃正宇在内的6位高管均受到处罚。基于违规事实，证监会决定对覃正宇等人给予警告，并罚款10万元。
值得一提的是，2018年9月，九鼎集团旗下的九派天下支付有限公司因违反支付结算以及反洗钱相关规定，被人民银行长沙中心支行处以486.6万元罚款。
本次罚单指出，自2021年5月19日起至今，易凌杰担任西藏昆吾九鼎法定代表人；自2012年11月8日至2015年8月11日，覃正宇担任公司法定代表人，均对公司存在的上述四类违规行为负有责任。
（文章来源：财联社）
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