券商基金早参 | 2023年清盘基金数量创近五年新高；落实“限售股不得融券”，券商修订融资融券合同条款
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券商基金早参 | 2023年清盘基金数量创近五年新高；落实“限售股不得融券”，券商修订融资融券合同条款
2023-12-27 08:56:00
｜2023年12月27日星期三｜
NO.1 2023年清盘基金数量创近五年新高
根据wind数据，截至12月26日，2023年以来清盘基金数量达到了256只，创下近五年（2019年以来）新高水平。其中，今年以来股票型基金清盘数量达61只，为公募基金业1998年肇始以来最高纪录。此外，2023年以来FOF基金清盘数量突破两位数，达到了12只，猛增至2022年的三倍。并且12只清盘的FOF中，有7只为养老FOF产品。还有，ETF清盘数量迅速增加。根据wind，即便是2018年也只有13只ETF清盘，2019年和2020年清盘的ETF数量也只有5只和13只，但在2021年至2023年清盘数量急速走高，分别达到了25只、34只、32只。(证券时报)
点评：基金清盘体现了基金市场的淘汰和优化过程，也说明了基金管理者和投资者之间的信息不对称和信任缺失。清盘基金的增多可能会影响投资者的信心和情绪，也会给基金行业带来更大的竞争压力。希望基金公司能够提高自身的管理水平和风险控制能力，为投资者提供更优质的产品和服务。
NO.2 落实“限售股不得融券”，券商修订融资融券合同条款
12月26日，有投资者讨论券商通知客户“限售股不得融券”话题。12月25日，国金证券在其官网发布关于修订《国金证券股份有限公司融资融券合同》 条款的公告，根据有关法律、法规、规章和规范性文件、业务规则以及融资融券业务需求，对原来的融资融券合同进行了五点修改。其中有一条是增加如下条款：甲方（即客户方）承诺在持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制股份的限制期内，甲方及其关联方不会融券卖出该上市公司股票。2023年10月14日，为加强融券逆周期调节，维护证券市场交易秩序，沪深交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，其中明确指出，投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票。
点评：监管部门对融券交易的规范和监管，是对市场操纵和恶意做空的有效防范。限售股不得融券的规定有利于维护市场的公平和稳定，也有利于保护投资者的合法权益。券商须严格落实执行相关规定，加强对客户的风险提示和教育，促进融资融券业务的健康发展。
NO.3 万联证券实施增资扩股计划，控股股东拟认购不少于20亿元
万联证券正在增资扩股。根据南方联合产权交易中心披露，万联证券拟公开征集1个及以上战略投资者，合计认购增发新股对应持股比例不超过19.98%。其中，控股股东广州金融控股集团有限公司（以下简称“广州金控”）拟认购增发新股的出资额不少于20亿元。公开信息显示，在12月17日万联证券举办的2024年度投资策略会上，万联证券总裁张毅峰表示，目前，万联证券正在实施“345”发展战略，力争增资60亿元、重启IPO，2025年实现上市增资。
点评：增资扩股计划反映了万联证券的发展规划和资本需求，也显示了控股股东的支持和信心。增资扩股有利于提高万联证券的资本实力和市场竞争力，也有利于推进其IPO进程和上市目标。希望万联证券能够顺利完成增资扩股，优化业务结构和盈利模式，为投资者创造更大的价值。
NO.4 时隔6年，九鼎系私募再度被罚
时隔6年，“九鼎系”私募再被监管处罚。西藏证监局12月25日晚间连发3份私募罚单，所涉私募是九鼎投资旗下私募股权投资基金西藏昆吾九鼎及两位高管。罚单指出，该局决定对西藏昆吾九鼎采取责令改正的监督管理措施，对涉事的两位高管采取出具警示函的监督管理措施，并均记入资本市场诚信档案数据库。经查，西藏昆吾九鼎在从事私募投资基金管理业务期间，存在三类违规行为：一是未按合伙协议约定向投资者履行通知义务；二是未对部分投资者履行合格投资者认定程序；三是部分基金未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的情形。据中基协统计，已有33家全称中带有“九鼎”字样的私募完成注销，从穿透股权来看，上述33家私募中，九鼎投资的旗下私募至少有20家，多由九鼎投资控股持有或全资控股。
点评：时隔6年，“九鼎系”私募再次受到监管处罚，这反映了监管部门对于私募市场的严格态度和不断完善的规则制度。同时，也显示了“九鼎系”私募在管理风险方面存在的不足和漏洞。作为一个拥有千亿市值的巨头集团，“九鼎系”私募应该更加重视自身的社会责任和道德规范，改进自身的管理水平和业务模式。
NO.5 “翻倍基”没能笑到最后？动漫游戏ETF经历三连跌
临近年末，主动权益基金的年度业绩排名角逐激烈，排名靠前的股票型ETF的年内净值回报差距也在不断收窄。继上周五跌停后，截至12月26日上午收盘，动漫游戏ETF连续第3个交易日翻绿。该主题ETF年内业绩一直保持领跑的态势，一度成为“翻倍基”，但临近年底，业绩回报已经收窄至30%以内，这也让动漫游戏ETF的业绩排位生变，能否坐稳股票型ETF的年度冠军宝座已经打了折扣。但值得留意的是，在动漫游戏ETF整体调整之际，仍有资金入场“抄底”。
点评：动漫游戏ETF作为一个受到市场热捧和追捧的主题产品，在今年以来表现出色，并且成为了主动权益基金中最具代表性和影响力的一个品种。然而，在近期出现了明显回调和调整之后，“翻倍基”的地位并没有得到稳固和巩固。这可能与市场情绪、游戏行业新政等因素相关。
（文章来源：每日经济新闻）
NO.1 2023年清盘基金数量创近五年新高
根据wind数据，截至12月26日，2023年以来清盘基金数量达到了256只，创下近五年（2019年以来）新高水平。其中，今年以来股票型基金清盘数量达61只，为公募基金业1998年肇始以来最高纪录。此外，2023年以来FOF基金清盘数量突破两位数，达到了12只，猛增至2022年的三倍。并且12只清盘的FOF中，有7只为养老FOF产品。还有，ETF清盘数量迅速增加。根据wind，即便是2018年也只有13只ETF清盘，2019年和2020年清盘的ETF数量也只有5只和13只，但在2021年至2023年清盘数量急速走高，分别达到了25只、34只、32只。(证券时报)
点评：基金清盘体现了基金市场的淘汰和优化过程，也说明了基金管理者和投资者之间的信息不对称和信任缺失。清盘基金的增多可能会影响投资者的信心和情绪，也会给基金行业带来更大的竞争压力。希望基金公司能够提高自身的管理水平和风险控制能力，为投资者提供更优质的产品和服务。
NO.2 落实“限售股不得融券”，券商修订融资融券合同条款
12月26日，有投资者讨论券商通知客户“限售股不得融券”话题。12月25日，国金证券在其官网发布关于修订《国金证券股份有限公司融资融券合同》 条款的公告，根据有关法律、法规、规章和规范性文件、业务规则以及融资融券业务需求，对原来的融资融券合同进行了五点修改。其中有一条是增加如下条款：甲方（即客户方）承诺在持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制股份的限制期内，甲方及其关联方不会融券卖出该上市公司股票。2023年10月14日，为加强融券逆周期调节，维护证券市场交易秩序，沪深交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，其中明确指出，投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票。
点评：监管部门对融券交易的规范和监管，是对市场操纵和恶意做空的有效防范。限售股不得融券的规定有利于维护市场的公平和稳定，也有利于保护投资者的合法权益。券商须严格落实执行相关规定，加强对客户的风险提示和教育，促进融资融券业务的健康发展。
NO.3 万联证券实施增资扩股计划，控股股东拟认购不少于20亿元
万联证券正在增资扩股。根据南方联合产权交易中心披露，万联证券拟公开征集1个及以上战略投资者，合计认购增发新股对应持股比例不超过19.98%。其中，控股股东广州金融控股集团有限公司（以下简称“广州金控”）拟认购增发新股的出资额不少于20亿元。公开信息显示，在12月17日万联证券举办的2024年度投资策略会上，万联证券总裁张毅峰表示，目前，万联证券正在实施“345”发展战略，力争增资60亿元、重启IPO，2025年实现上市增资。
点评：增资扩股计划反映了万联证券的发展规划和资本需求，也显示了控股股东的支持和信心。增资扩股有利于提高万联证券的资本实力和市场竞争力，也有利于推进其IPO进程和上市目标。希望万联证券能够顺利完成增资扩股，优化业务结构和盈利模式，为投资者创造更大的价值。
NO.4 时隔6年，九鼎系私募再度被罚
时隔6年，“九鼎系”私募再被监管处罚。西藏证监局12月25日晚间连发3份私募罚单，所涉私募是九鼎投资旗下私募股权投资基金西藏昆吾九鼎及两位高管。罚单指出，该局决定对西藏昆吾九鼎采取责令改正的监督管理措施，对涉事的两位高管采取出具警示函的监督管理措施，并均记入资本市场诚信档案数据库。经查，西藏昆吾九鼎在从事私募投资基金管理业务期间，存在三类违规行为：一是未按合伙协议约定向投资者履行通知义务；二是未对部分投资者履行合格投资者认定程序；三是部分基金未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的情形。据中基协统计，已有33家全称中带有“九鼎”字样的私募完成注销，从穿透股权来看，上述33家私募中，九鼎投资的旗下私募至少有20家，多由九鼎投资控股持有或全资控股。
点评：时隔6年，“九鼎系”私募再次受到监管处罚，这反映了监管部门对于私募市场的严格态度和不断完善的规则制度。同时，也显示了“九鼎系”私募在管理风险方面存在的不足和漏洞。作为一个拥有千亿市值的巨头集团，“九鼎系”私募应该更加重视自身的社会责任和道德规范，改进自身的管理水平和业务模式。
NO.5 “翻倍基”没能笑到最后？动漫游戏ETF经历三连跌
临近年末，主动权益基金的年度业绩排名角逐激烈，排名靠前的股票型ETF的年内净值回报差距也在不断收窄。继上周五跌停后，截至12月26日上午收盘，动漫游戏ETF连续第3个交易日翻绿。该主题ETF年内业绩一直保持领跑的态势，一度成为“翻倍基”，但临近年底，业绩回报已经收窄至30%以内，这也让动漫游戏ETF的业绩排位生变，能否坐稳股票型ETF的年度冠军宝座已经打了折扣。但值得留意的是，在动漫游戏ETF整体调整之际，仍有资金入场“抄底”。
点评：动漫游戏ETF作为一个受到市场热捧和追捧的主题产品，在今年以来表现出色，并且成为了主动权益基金中最具代表性和影响力的一个品种。然而，在近期出现了明显回调和调整之后，“翻倍基”的地位并没有得到稳固和巩固。这可能与市场情绪、游戏行业新政等因素相关。
（文章来源：每日经济新闻）
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