首页
资金流
龙虎榜
游资
游资大单
秒懂精华
涨停原因
机构龙虎榜
因合规管理不到位 信达证券天津分公司及责任人遭监管出具警示函
最新信息
因合规管理不到位 信达证券天津分公司及责任人遭监管出具警示函
2023-12-28 17:54:00
12月28日,天津证监局发布公告表示,
信达证券
天津分公司存在信息公示不准确、经纪人管理不到位、从事技术工作的人员进行营销等问题,反映出分公司内部控制不完善、合规管理不到位。
上述行为违反有关规定,因此天津证监局决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施。陈俊洁作为
信达证券
天津分公司负责人,对上述问题负有管理责任,同样被天津证监局采取出具警示函的监督管理措施。
(文章来源:北京商报)
免责申明:
本站部分内容转载自国内知名媒体,
如有侵权请联系客服删除。
网站地图
-
最新消息
-
全部公司
-
便民查询
粤ICP备2021065456号
DoTime:0.0099秒
因合规管理不到位 信达证券天津分公司及责任人遭监管出具警示函
sitemap.xml
sitemap2.xml
sitemap3.xml
sitemap4.xml