《每日经济新闻》记者获悉，近日中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）一口气公布了针对4家机构和6名私募高管人员的10张罚单，其中有一些非常具有代表性。
　　例如，成立于2016年、备案于2018年的西藏志拙创业投资管理有限公司，在行业内更为人所知的机构名称是志拙资本。根据中基协公布的纪律处分决定书，志拙资本利用基金财产为管理人及GP垫付相关费用，尤其是为该公司法定代表人赵亮个人参加“混沌大学-创投营二期”支付学费以及赴日本的个人差旅费等，令人大跌眼镜。虽然后来志拙资本向基金返还了全部费用，但监管依然认定其挪用基金财产、对基金财产运用不规范，同时还存在其他违规行为，对该机构和高管进行公开谴责。
　　此外，北京艾亿新融资本管理有限公司（以下简称北京艾亿）、三度星和（北京）投资有限公司（以下简称三度星和）、广东君泽资产管理有限公司（以下简称广东君泽）等多家机构及高管也因存在违规行为受到处罚。
　　挪用基金财产报商学院、垫付差旅费，监管出手了
　　管理人用基金资产给自己支付差旅费、杂费甚至学费，后续再返还给基金，行不行？
　　答案不仅是否定的，还会因违规而受到监管的处罚。
　　近日，中基协一口气公布了10份纪律处罚决定书，其中有一则就涉及这样的情况，主角是志拙资本及其法定代表人、创始合伙人赵亮。
　　备案信息显示，志拙资本成立于2016年、备案于2018年，注册资本200万元，全职员工5人，由赵亮（认缴出资99.5%）和薛海萍（认缴出资0.5%）两名自然人出资设立。目前备案在管的基金只有1只，就是西藏志睿创业投资企业（有限合伙）。
　　根据官网等公开资料，志拙资本投资领域专注于科技和消费领域，基金单个项目投资金额为100万-3000万元，以A轮前后的早期项目为主。知名投资项目包括女装月租共享平台衣二三、少儿在线素质教育品牌河小象、生鲜B2B交易服务平台四海渔仓等，此前还经常与头部机构合投。
　　其创始合伙人赵亮从2006年进入投资圈，曾在海通证券旗下海通开元任董事总经理，先后负责投资过东方财富网、瑞斯康达科技、虎扑体育、恺英网络、哔哩哔哩等知名公司。
　　不过就是这样一位资深投资人，却在“自立门户”之后被曝出挪用基金资产、还被监管处罚的消息。根据中基协公布的罚单，2017年3月、2019年9月，志拙资本及其在管的西藏志睿创业投资企业（有限合伙）（以下简称基金）、普通合伙人西藏志与拙创业投资管理中心（有限合伙）（以下简称GP）与西藏森帆文化传播有限公司签订了《代理服务协议书》，并于2017年4月、11月，2019年3月、10月由基金向西藏森帆支付了志拙资本与GP代理服务及财务记账报税费共计16万元。
　　另外，2017至2019年，志拙资本使用西藏志睿的基金财产支付赵亮个人参加“混沌大学-创投营二期”学费19.80万元、 赵亮与薛海萍的个人差旅费（赴日本）5.61万元及其他杂项费用6.04万元等等。
　　虽然在2020年4月，志拙资本向基金返还了上述全部费用，但监管仍然认为该机构利用基金财产为管理人及GP垫付相关费用的行为违反了相关法律法规。再加上志拙资本还存在未及时履行信息披露义务等违规行为，中基协最终决定对该机构进行公开谴责，同时也公开谴责赵亮和时任合规风控负责人程志沅。
　　还有多家机构因存在违规行为也被处罚
　　除了志拙资本，还有多家私募基金管理人及其高管也因存在违规行为而被监管处罚。
　　例如成立于2009年、备案于2014年的老牌私募北京艾亿，就因存在不能满足管理人登记和持续经营要求、未及时更新相关登记及备案信息等原因被取消会员资格，同时撤销其管理人登记，其法定代表人张文云也被监管公开谴责。
　　公开资料显示，北京艾亿也曾辉煌一时，投资了北京华影欣荣影业有限责任公司、华影（天津）影视投资管理有限公司、北京国铁科林科技股份有限公司等公司，其中北京华影欣荣是现象级网剧《无证之罪》的联合出品方。另外，北京艾亿此前还因为操纵债券价格受到过证监会的处罚。
　　另一家受处罚的私募基金管理人广东君泽，则主要是因为存在内部控制缺失、未按照合同约定履行信息披露义务、未妥善保存相关材料等违规行为。其中，该机构聘用无基金从业资格的人员从事信息披露工作、合规风控负责人长期缺位，同时仅向投资者披露基金产品净值，未按照合同约定向投资者定期披露包含主要财务指标、期末基金份额总额、基金投资运作情况、管理费、业绩报酬等信息的季报、年报等等，都违反了相关法律法规。
　　据此，中基协决定取消广东君泽会员资格，撤销其管理人登记；对时任广东君泽法定代表人廖朝辉、合规风控负责人杨柳进行公开谴责，对现任法定代表人焦义进行警告。
　　此外，曾经的百亿私募三度星和也因存在未充分履行投资者适当性管理义务的违规情形而被处罚，监管对其进行了警告。值得一提的是，三度星和此前就因违规向投资者承诺本金不受损失及承诺收益而受到过北京证监局的处罚，后来还陷入合同纠纷，旗下一产品账户被误冻结近1年后才解封。
（文章来源：每日经济新闻）