□ 大河财立方评论员徐兵
　　1月9日，云掌数科合肥分公司因内控执行不到位、营销推广活动存在夸大误导性表述以及个别人员无证展业等违规行为，被安徽证监局处以暂停新增客户6个月的严厉处罚。
　　这一事件十分严重，不容忽视。
　　继天相财富山东分公司之后，云掌数科合肥分公司成为今年第二家因违规行为而受到监管机构处罚的投资顾问机构。这一事件也再次将投顾合规问题摆在明面上。
　　据媒体报道，去年投顾罚单多达54张，其中6家机构被暂停新增客户，包括东高科技、科德投顾、中方信富、江苏天鼎证券投资咨询四川分公司、深圳国诚投资咨询湖南公司、民众证券投资咨询长沙公司，暂停新增客户时间从3个月到1年不等。
　　投顾机构作为证券市场的重要参与者，其专业性和合规性直接关系到投资者的利益和市场的稳定。然而，近年来投顾行业违规事件频发，从夸大宣传到无证上岗，从内控失守到误导客户，种种乱象表明，一些投顾机构在追求利益的过程中，忽视了合规管理的重要性，甚至将合规视为业务发展的绊脚石。
　　事实恰恰相反。合规不仅是投顾机构的生命线，更是它们长期发展的基石。没有合规，就像车辆没有刹车，后果不堪设想。在竞争激烈的证券市场中，只有坚持合规经营，才能赢得客户的信任和支持，实现长期稳健的发展。那些违反规定、损害客户利益的机构和个人，虽然短期内可能获得一定的利益，但长远来看，必将付出沉重的代价，甚至面临市场的淘汰。
　　投顾机构必须高度重视合规管理，从制度上完善内部控制，规范业务流程，确保每一个环节都符合法律法规的要求。同时，还要加强人员培训和管理，增强员工的合规意识和专业素养，防止因个人行为不当而引发违规事件。
　　监管部门也应持续加大对投顾机构的监管力度，对违规行为进行严厉打击。通过加大监管和处罚力度，让违规者付出应有的代价，形成有效的震慑效应。同时，还应加强对投资者的教育和引导，增强投资者的风险意识和辨别能力，避免被不法机构所蒙骗。
（文章来源：大河财立方）