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永拓所因员工买卖审计客户股票等被警示
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永拓所因员工买卖审计客户股票等被警示
2024-01-11 20:02:00
江苏证监局网站11日公布的信息显示,因员工买卖审计客户股票等5项违规,永拓会计师事务所(特殊普通合伙)(下称“永拓所”)被警示。
经查,永拓所存在以下五大问题:一是存在或有收费安排,二是员工买卖审计客户股票,三是未按规定进行轮换,四是内幕信息管理欠缺,五是未建立完整的独立性管理体系。
江苏证监局决定对永拓所采取出具警示函的监督管理措施,并计入证券期货市场诚信档案。
(文章来源:上海证券报·中国证券网)
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