根据中国证监会网站16日披露的信息，因为作为泰禾集团公司债券受托管理人存在履职尽责不到位的情况，中金公司、国泰君安和东兴证券被中国证监会采取出具警示函措施。
　　据悉，这是由中国证监会而非地方证监局采取的监管措施，主要原因均是因为作为泰禾集团受托管理人过程中存在的问题。具体来看，公告中提及的中金公司、国泰君安和东兴证券此次被采取监管措施的原因略有区别。
　　相同的部分是，中金公司、国泰君安和东兴证券均涉及“未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注”。
　　事实上，自泰禾集团债券违约之后，引发了一系列的银行贷款和非标贷款逾期、重大债务诉讼、资产被查封冻结以及债务重组等事项，事关债权人的利益，需要受托管理人及时对相关信息进行披露，只有信息披露及时才能保证债权人的利益。
　　不同的违规行为方面，中金公司另涉及“未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项”；国泰君安则涉及“未及时召集持有人会议”；而东兴证券还涉及“未定期跟踪及披露募集资金专户运作情况等情形”。
　　公开资料显示，泰禾集团目前存续公司债券金额为69.16亿元，均已经违约。前述三家券商均各自担任两只债券的受托管理人，其中东兴证券担任“H6泰禾02”、“H6泰禾03”的受托管理人，国泰君安担任“H7泰禾01”、“H7泰禾02”受托管理人，中金公司担任“H8泰禾01”、“H8泰禾02”受托管理人。
　　业内人士表示，“一次性”对三家大型证券公司采取监管措施，此举比较少见，可见“严监管”持续发力的成效。2023年以来，监管强度和处罚频率明显有所提升，这对债券业务中介机构提出了更加严格的要求，以期其更加尽职地履行尽职调查义务，对发行人进行全面的尽调和核查，确保披露信息的真实、准确、完整，在债券存续期需严格履行督导责任，持续对发行人进行存续期督导。
（文章来源：新华财经）