三家券商收到警示函

　　1月15日，据证监会官网显示，东兴证券、中金公司、国泰君安三家券商于同日收到证监会出具的警示函。受罚原因均为作为泰禾集团股份有限公司公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注等情况。
　　据证监会公告，东兴证券存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注，未在2019年年度受托管理事务报告中披露相关债务逾期及诉讼事项、当年临时受托管理事务报告的基本情况与处理结果，未定期跟踪及披露募集资金专户运作情况等情形。
　　中金公司存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。
　　国泰君安存在未及时召集持有人会议、未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注等情形。
　　证监会认为，上述三家公司均在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息，采取出具警示函的监督管理措施。
（文章来源：数据宝）