中油资本（000617）子公司昆仑信托因存在多项违法违规事实，2024年1月8日被国家金融监管总局宁波监管局处以540万的罚款，并于1月15日对外发布处罚信息。

　　时任昆仑信托董事长肖华及时任昆仑信托基金管理部总经理陈克军，也同时被宁波监管局处以警告处罚。
　　根据中油资本1月16日最新披露的昆仑信托2023年未经审计财务报表显示，昆仑信托营收同比2022年腰斩，净利润亏损7.86亿，这是继2022年来连续第二年大幅亏损。
　　另据裁判文书网部分判决书和裁定书显示，近几年来，昆仑信托还涉及有宝能、雨润、三胞、东方金钰等多个执行、合同纠纷案件。
　　工商资料显示，2021年7月起，肖华不再担任昆仑信托董事长。
　　连续两年大幅亏损
　　昆仑信托成立于1986年，前身是中国工商银行宁波市信托投资公司。2009年和2017年昆仑信托经历两次增资扩股后，注册资本达到102亿元，2017年2月10日，与中国石油其他金融企业一起装入中油资本（000617.SZ)在A股整体上市。
　　昆仑信托主要经营资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托、其他财产或财产权信托，作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务，经营企业项目融资、财务顾问等业务，以存放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产。
　　这次被处罚，昆仑信托涉及8项违法违规事实，分别是以多种方式违规承接风险项目；向监管部门报送不真实资料；尽职管理不到位；对投资者适当性管理不到位；未按规定开展股权投资业务；公司治理不健全；固有业务资产风险分类不准确；违规为保险公司变相投资单一信托提供通道。
　　有银行业人士向时代周报记者表示，罚款金额越大说明事越严重，同时也要看单项的罚款是否是顶格处罚。如此次处罚的依据是《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，该条款涉及的单项违规最高罚款是五十万元。
　　就在不到2个月前，昆仑信托因为标准化监管数据错漏报、标准化监管数据交叉核验不一致两项违规事实，刚被国家金融监督管理总局宁波监管局处以80万罚款。
　　另一方面，从2022年起，昆仑信托出现大幅亏损。
　　根据中油资本2024年1月16日公告披露的昆仑信托2023年未经审计财务报表，营收2.13亿，对比2022年是4.23亿，几乎腰斩；净利润亏损7.86亿，2022年是亏损4.04亿。佣金和手续费也同比大幅下降。
　　在2022年之前，昆仑信托盈利状况良好，昆仑信托2021年度的财务报表显示，2020年营收20.6亿，2021年14.22亿；净利润2020年是12.63亿，2021年是3.43亿。
　　时代周报记者专门向昆仑信托发去采访函了解开年即被处罚以及2023年大幅亏损的原因，但未获回应。
　　踩雷多家风险企业
　　目前中油资本还没有发布业绩快报以及年报，根据其2023年半年报，昆仑信托公开只披露一起案件，与被执行人唐山市华瑞房地产有限责任公司的合同纠纷，涉案金额5.12亿。
　　另据裁判文书网部分判决书和裁定书显示，近几年来，昆仑信托还涉及宝能、雨润、三胞、东方金钰等多个执行、合同纠纷案件。
　　2023年2月23日，北京高院对昆仑信托申请执行宝能公司、深圳深业物流集团股份有限公司、正大（深圳）发展有限公司、深圳市宝能投资集团有限公司、宝能控股（中国）有限公司、姚振华公证债权文书一案，作出维持北京三中院原裁定的终审裁定。
　　根据北京三中院的裁定，于2021年12月16日查封宝能公司名下位于北京市朝阳区阜通东大街10号楼及12号楼的158套房产及对于土地使用权，查封期限三年。之后宝能提出异议，要求重新评估财产。
（文章来源：时代周报）