1月16日，上交所官网显示，国投证券作为上海荣盛生物药业股份有限公司（下称“荣盛生物”）等首次公开发行股票并上市申请项目的保荐人，因在相关项目的保荐工作中存在保荐职责履行不到位的情形，被上交所予以监管警示。
　　国投证券存在两类保荐职责履行不到位的情形：一是未及时报告并督促披露影响荣盛生物持续经营的重大事项；二是尽职调查程序执行不到位，内部控制存在薄弱环节。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）