今日，证监会首席检查官、稽查局局长李明在证监会新闻发布会上回答记者提问时，谈及证监会在打击市场违法行为方面采取的有力举措，以及对打击违法行为与提振市场信心之间关系的看法。
　　李明指出，证监稽查执法近期着重从立足“打早打小”，强化违法违规线索发现能力；保持严的基调，依法从严打击各类证券违法行为；注重发挥执法合力，强化行刑立体追责惩治效果三方面来扎实推进工作。
　　李明表示，重拳打击上市公司实际控制人、董监高人员等“关键少数”有组织、有预谋地实施财务造假违规信披行为，以及违规占用、担保等背信行为，保障以信息披露为核心的注册制改革走深走实。
　　李明注意到，市场上有一些观点，一提活跃市场，就认为不能打击操纵市场、内幕交易；一说提振投资者信心，就不敢打击欺诈、造假。对此李明认为，这种把稽查执法与市场发展对立起来的想法，是不对的，也是不符合实际的。
　　立足“打早打小”，保持严的基调
　　李明指出，近期，证监稽查执法着重从立足“打早打小”，强化违法违规线索发现能力；保持严的基调，依法从严打击各类证券违法行为；注重发挥执法合力，强化行刑立体追责惩治效果三方面来扎实推进工作。
　　第一，立足“打早打小”，强化违法违规线索发现能力。
　　“稽查执法是证券监管的重要部分，稽查执法重点必须与中心工作始终保持一致。”李明指出，目前，证监会各业务条线不断完善违法违规线索发现机制，向稽查部门移送违法线索的渠道进一步畅通、效能进一步提高。
　　比如，前段时间，市场对大股东违规减持高度关注，为稳定市场预期，提振市场信心，证监会发布了减持新规，稽查执法及时聚焦市场关切与监管重心，在会内有关部门的积极配合下，快查快处等一批违规减持案，取得较好效果。
　　第二，保持严的基调，依法从严打击各类证券违法行为。
　　近五年来，证监会依法调查各类证券期货违法案件近1900件，向公安移送涉嫌证券期货犯罪案件近600件。我们严肃查办科创板、创业板发行申报欺诈案件，坚决打击挑战底线的行为。
　　李明强调，证监会重拳打击上市公司实际控制人、董监高人员等“关键少数”有组织、有预谋地实施财务造假违规信披行为，以及违规占用、担保等背信行为，保障以信息披露为核心的注册制改革走深走实。
　　证监会对从事保荐承销、审计会计、法律、评级等证券服务的中介机构“一案双查”，警示资本市场“看门人”提高执业质量。严厉打击操纵市场行为和性质恶劣的内幕交易行为，给投资者提供更加健康的市场秩序。
　　第三，注重发挥执法合力，强化行刑立体追责惩治效果。
　　公安部、最高人民检察院相继在证监会派驻执法机构，证监会进一步加强了与公安部、最高人民检察院等部门的工作协同，共同完善涉刑案件移送机制、联合督办推进重大案件、快速稳妥处置涉资本市场虚假信息，合力构建起有中国特色的证券执法司法协作新格局。
　　证券执法司法部门按照实质大于形式的原则惩“首恶”、不枉不纵的原则追“帮凶”，对苗头性犯罪露头就打，对“掏空”上市公司、非法配资等关联犯罪进行全链条、穿透式打击，并实施重大违法强制退市，法治司负责人还介绍了证券民事赔偿机制，这些共同构成了立体化追责体系，起到了综合惩治的效果。
　　稽查执法发挥“惩”也要体现“治”
　　“监管是证监会的主责主业，稽查执法是主责主业的核心和关键一环。”李明注意到，市场上有一些观点，一提活跃市场，就认为不能打击操纵市场、内幕交易；一说提振投资者信心，就不敢打击欺诈、造假。
　　“这种把稽查执法与市场发展对立起来的想法，是不对的，也是不符合实际的。”李明表示，活跃市场、提振信心，需要规范有序、公平公正的市场环境。依法查处违法行为、维护市场秩序、净化市场生态的工作基调，必须始终坚持，一以贯之。
　　同时，稽查执法不仅要发挥“惩”的功能，还要体现“治”的效果。
　　依法惩罚造假、欺诈，让不法之人付出沉痛代价之后，还要配合有关部门督促违法者整改，消除不法状态，消除不良影响，恢复原状，督促加强上市公司等主体的内控与合规建设，为投资者提供真实透明规范的上市公司，结合办案中发现的问题，反馈日常监管，完善规则体系，提升资本市场监管治理效能，这是最好的投资者保护，也能真正建立起有利于稳定市场、活跃市场的长期信心。
（文章来源：央广网）