1月22日，深圳证监局披露的公告显示，经查，国盛证券资产管理有限公司（以下简称国盛资管）部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题。
　　深圳证监局指出，裘强作为国盛资管时任董事长，未能履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有管理责任，决定认定裘强为不适当人选，自监管措施决定作出之日起5年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
　　据悉，2023年11月30日，深圳证监局向裘强公告送达了《事先告知书》，12月6日该局收到邮寄的一份申诉材料。因无法联系裘强本人确认材料的真实性，且相关内容与客观事实不符，依法不予采信。
　　公开信息显示，国盛资管于2015年5月20日在深圳前海注册成立，是经营证券资产管理业务的证券专业子公司。国盛资管现注册资本8亿元，公司总人数50余人。
　　2015年10月21日，国盛资管获经营证券期货业务许可证，公司同时具有中国证券业协会会员资格、中国证券投资基金业协会会员资格、中国人民银行全国银行间债券市场准入资格、中国资本市场标准网基金参与方资格、机构间私募产品报价与服务系统参与人资格。


（文章来源：中国证券报·中证金牛座）