｜2024年1月31日星期三｜
　　NO.1 多家券商预告去年成绩单，3家预增超30%
　　1月30日晚间，多家券商发布2023年业绩预告，其中3家预增30%以上。
　　东兴证券：预计2023年度实现归属于母公司所有者的净利润为7亿元-9亿元，与上年同期相比增加1.83亿元-3.83亿元，同比增长35.34%-74.01%。公司投资收益和公允价值变动收益增长较大，实现公司整体经营业绩同比大幅提升。
　　天风证券：预计2023年度实现归属于母公司所有者的净利润为人民币2.76亿元-3.31亿元，与上年同期相比，将实现扭亏为盈。
　　中原证券：预计2023年度实现归属于上市公司股东的净利润1.94亿元，与上年同期相比将增加8790.65万元，同比增长82.48%。
　　国盛金控：预计全年归属于上市公司股东净亏损2500万元-5000万元。
　　点评：券商去年业绩分化明显，部分券商受益于投资收益的增长，净利润实现高速增长；部分券商则受到市场波动和其他相关因素影响，业绩下滑甚至出现亏损。对于各家券商而言，仍需加强自身建设，提升核心竞争力，适应市场变化。
　　NO.2 开局不利！1月多家头部券商因投行业务被罚
　　1月29日，上交所发布《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》，对海通证券予以监管谈话，对公司投行业务有关负责人予以监管警示。据不完全统计，今年1月以来，证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，相关券商包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。而这些罚单所涉及的投行项目不少已经撤材料，但依据申报即担责的原则，相关券商及保代依然难辞其咎。此外，截至1月30日，今年来A股股权类融资金额规模达475.34亿元，同比大幅下降56.3%；券商实现承销保荐收入6.93亿元，同比大幅下降50.5%。
　　点评：券商投行业务受到严格审查，反映了监管对投行质量和规范的高要求。此外，券商投行业务收入也受到市场环境的影响，今年以来，A股股权类融资规模大幅缩水，券商承销保荐收入也随之下降。券商应积极拓展多元化的投行业务，提升服务质量和效率，增强风险抵御能力。
　　NO.3 中基协对3家机构及4位高管开罚单
　　近日，中基协对3家机构及4位高管开出罚单，记者注意到，主要涉及深圳市国财资产管理有限公司、华联汇垠股权投资基金管理（横琴）有限公司、北京华鼎彤泽投资管理有限公司等，违规行为主要包括委托无销售资格机构募集私募基金，间接向投资者承诺保本收益，定期向投资者支付固定收益等。
　　点评：中基协对私募基金的违规行为进行了严厉的处罚，体现了对私募基金市场的规范和监管。私募基金作为一种高风险、高收益的投资工具，应遵循市场化、法治化的原则，不得违反相关规定，误导或欺骗投资者。私募基金的发展应建立在合法合规的基础上，提高自身的专业水平和信誉度，为投资者创造价值。
　　NO.4 基金经理调整眼花缭乱：绩差基金换人、增聘
　　1月30日，又有多只基金调整基金经理，其中有些基金经理的调整让人有些看不懂，比如南华丰淳混合这只偏股型基金，增加了一位管理纯债的基金经理，而管理这只偏股基金已有1年多的基金经理，却同时接手了一只债券基金。 此外，东方阿尔法产业先锋混合、格林创新成长混合等多只基金近期也纷纷对基金经理做出调整，值得一提的是，这些产品大多是一些近一年、近两年业绩表现不佳的基金，其中近一年的跌幅大多超过了30%。Wind数据显示，进入2024年以来，已经有27位基金经理离任，涉及基金公司23家。
　　点评：基金经理的调整反映了基金公司对市场变化的应对和对基金业绩的重视。一些基金经理的调整可能是为了优化基金的投资策略和风险控制，也可能是绩差基金的优胜劣汰机制。对于投资者来说，基金经理的调整可能会影响基金的风格和表现，需要及时关注和调整自己的投资组合。
　　NO.5 专项计划现金流被侵占、挪用？头部券商收ABS业务罚单
　　日前，浙江证监局开出三张事关ABS业务的罚单，分别涉及中金公司、南方资本和杭州融臻工程管理有限公司，主要原因与未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪用有关。公开资料显示，杭州融臻工程作为原始权益人共计发行过2单企业ABS，共计约34亿元，而计划管理人分别为中金公司和南方资本。根据基金业协会最近公布的数据显示，2023年四季度，中金公司以1610.40亿元位居企业ABS月均规模第四名。
　　点评：ABS业务是券商的重要收入来源之一，但也存在一些风险和隐患，比如专项计划的现金流管理、信息披露、资产质量等。证监局的罚单提醒了券商和基金公司要加强对ABS业务的合规性和风险防范，保护投资者的合法权益，维护市场的健康发展。
（文章来源：每日经济新闻）