开年仅1个多月，券商的罚单却颇为密集。截至2月7日，监管向券商下发罚单多达42张，涉及23家券商。
　　有2张罚单的券商多达11家，分别是华林证券、中泰证券、粤开证券、中信建投、国投证券、中金公司、中德证券、中信证券、万和证券、国泰君安、方正证券。有1张罚单的券商有8家，分别是华安证券、华龙证券、联储证券、东兴证券、国信证券、华泰证券、银河证券等。
　　投行业务依然是违规重灾区，上述罚单中投行违规占比达45.24%，11家券商投行业务违规。此外，年内已有19名保荐代表人被划入保荐代表人分类名单C（处罚处分类）。
　　民生证券连收三张罚单
　　民生证券今日连收3张罚单，民生证券分公司时任负责人犯“低级错误”无证展业。
　　2月7日，广东证监局披露三张罚单，民生证券汕头分公司被采取责令改正措施，该分公司时任负责人林高敏及一名员工被采取出具警示函措施。
　　经查，民生证券汕头分公司存在以下违规行为，一是对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销等行为管理不足，合规管理不到位；二是个别未在中证协注册登记为证券投资顾问的从业人员向客户提供投资建议；三是个别从业人员违规登录与操作客户账户。
　　林高敏在民生证券汕头分公司担任负责人期间存在以下违规行为，未在中证协注册登记为证券投资顾问，但向客户提供投资建议。作为汕头分公司负责人，林高敏未有效落实管理责任。
　　对于员工罚单来看，黄增锋在民生证券汕头分公司从业期间，存在登录与操作客户账户的行为。
　　*ST左江风险警示后仍被推荐买入
　　深交所在2月5日公布的3张罚单，同样引起广泛关注，华安证券、华龙证券、联储证券均被采取书面警示的自律监管措施。
　　华安证券的罚单之所以引起关注，是因为公司违规内容涉及涉嫌重大财务造假“史上最贵ST股”*ST左江。
　　罚单显示，2023年1月31日、2月25日、3月25日，深交所上市公司*ST左江连续三次发布公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告，2023年4月25日，华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告并推荐买入左江。经查，华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，公司对研究报告质量审核把关不严。
　　华龙证券与联储证券的罚单，来自深交所的现场检查。
　　2023年10月30日至11月3日，深交所联合甘肃证监局，对华龙证券客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理和投资者教育等相关工作实施了现场检查。经查，华龙证券在客户交易行为管理方面，存在重点监控证券、重点分支机构管理、向深交所报告等制度流程不够完善细化，未及时评估、优化监测监控系统及指标阈值，未严格按照深交所要求履行重点监控证券相关管理职责，关注类客户的涵盖范围不全，尚未建立股票程序化交易监测监控机制，个别报警处理和监管函件传达不及时，分支机构客户交易行为管理考核执行不到位等问题；在适当性管理方面，存在向不特定对象发行的可转债风险揭示书不完备等问题。
　　2023年10月23日至10月26日，深交所联合青岛证监局，对联储证券客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理和投资者教育相关工作实施了现场检查。经查，联储证券在融资融券业务管理方面，存在融资融券可充抵保证金证券折算率设置违反深交所《融资融券交易实施细则》有关强制性要求，部分证券折算率超过规则规定的上限，标的调整流程及公告存在延迟的问题；客户交易行为管理方面，存在未完整纳入深交所交易监管中向市场公开的重点监控证券，实时监控预警精准性、有效性不足，冗余较多，且部分较高级别预警处理不及时，部分监管函件传达不及时等问题。
　　19名保代被划入C类
　　投行违规仍是券商罚单的重要来源之一，在今年以来的42张券商罚单中，19张罚单是券商投行业务违规，占比达45.24%。
　　涉投行业务违规的券商有11家，海通证券投行业务罚单4张；中信建投、国投证券、中德证券、中信证券各有2张罚单，粤开证券、国泰君安、万和证券、国信证券、招商证券、民生证券各有1张罚单。
　　保荐代表人违规遭罚的后果严重，中证协官网显示，多达19名保荐代表人被划为保荐代表人分类名单C（处罚处分类）。
　　被划入C类名单后，保代或有明显压力，有相关统计显示，保代受到处罚后，约有两成人员更换执业机构。
　　根据《证券公司保荐业务规则》规定，保荐代表人分类名单C为公示最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人。
　　中证协表示，通过建立保荐代表人名单分类机制，促进保荐机构加强保荐代表人管理，严控保荐业务风险，提升保荐业务质量；引导保荐代表人自发形成诚实守信、勤勉尽责的内生动力和自我约束力，不断提升道德水平和专业能力；强化保荐代表人执业行为的社会监督，推动形成对保荐代表人的诚信约束、道德约束、声誉约束、市场约束。
（文章来源：财联社）