2月23日，东吴证券披露了一则上交所罚单，东吴证券及时任董事会秘书杨伟被予以监管警示。东吴证券也成为《独董办法》2023年8月1日颁布以来首家被罚的上市券商。

　　上交所警示函显示，东吴证券独董聘任流程存重大瑕疵。东吴证券于2023年12月13日召开董事会确定独立董事候选人，次日披露股东大会通知，于同年12月29日召开股东大会审议通过聘任独立董事的议案。
　　但是，公司未能在选举独立董事的股东大会通知公告前即2023年12月14日前通过上交所公司业务管理系统提交独立董事候选人的有关材料，迟至同年12月28日才提交独立董事候选人的有关材料，经上交所要求补正后，至2024年1月3日即股东大会召开后才完成补充提交，备案时间明显迟延，聘任流程存在重大瑕疵。
　　上交所指出，聘任独立董事，关系到上市公司董事会构成的规范性和内部治理的有效性，对上市公司规范运作影响重大，应当按照规定的条件和程序开展。向上交所提交独立董事候选人的有关材料，是相关法律法规规定的选举独立董事的前置必要程序。东吴证券选举独立董事，未在规定时间内履行报送材料的相关程序，违反了有关规定。
　　上交所认为，时任东吴证券董事会秘书杨伟作为公司信息披露事务具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任，违反了有关规定及其作出的承诺。公司及董监高人员应采取有效措施对相关违规事项进行整改，结合决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定有针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。公司需在收到决定书后的1个月内，提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。
　　Wind数据显示，杨伟目前仍为东吴证券董事会秘书。根据东吴证券2022年度报告，杨伟现为东吴证券执行委员会成员、董事会秘书、总裁助理以及投资银行业务管理委员会成员。
　　他曾担任东吴证券投资银行总部苏州业务总部副总经理（主持工作）、投资银行总部业务总监兼事业三部总经理，投资银行总部副总经理，投资银行总部常务副总经理，投资银行总部总经理兼投行总部直属事业部总经理，总裁助理兼投资银行总部总经理等职位。
　　根据去年三季报，2023年前三季度，东吴证券营业收入为80.36亿元，同比下降7.82%；归母净利润17.46亿元，同比增长41.28%。东吴证券表示，因投资收益、公允价值变动收益较去年同期增加，导致净利润增加。
　　主营业务方面，报告期内，东吴证券自营业务揽收18.70亿元，同比增长184.08%；投行业务收入9.08亿元，同比增长7.61%。经纪业务、信用业务和资管业务均有不同程度下降。
（文章来源：界面新闻）