近期中央发布《浦东新区综合改革试点实施方案》，将“实施全球资产管理伙伴计划”，写进综改方案。为进一步落实政策要求,，2月28日，陆家嘴管理局举行“2024陆家嘴金融城全球资产管理伙伴大会”，推介陆家嘴金融城全球资产管理伙伴计划，发布全球资产管理伙伴计划案例，解读行业政策，加快推进陆家嘴建设全球资产管理中心核心功能区建设。会上，陆家嘴管理局、上海资产管理协会、上海金融业联合会与宽立资本、施罗德资本、华宝证券另类子公司等5家新落地的全球资产管理机构签约，以集聚各类全球资产管理机构，提升全球资源配置功能。
　　陆家嘴管理局局长肖健介绍，早在2021年7月，党中央、国务院发布《引领区意见》，陆家嘴金融城便首次提出“陆家嘴全球资管伙伴计划”，围绕这一计划，开始着手布局系列工作，包括：打造行业发展的最优生态和交流平台，支持高能级机构集聚，推动投募资等业务领域制度创新，提升资管高地建设能级，并于2022年底，发布了《浦东新区加快推进陆家嘴金融城全球资产管理中心核心功能区建设的若干意见》，从5个方面15条举措促进陆家嘴全球资管高质量发展。经过几年发展，该计划已取得3方面重要进展：
　　在功能集聚上，多领域的全球资管中心核心功能区建设加快步伐。一系列标志性金融业扩大开放成果在陆家嘴率先落地：比如，全国首家外商独资证券公司摩根大通；首批中外合资银行理财公司贝莱德建信、法巴农银等；首批外商独资公募基金贝莱德、路博迈、富达、施罗德等；推动27家资管机构获得PFM资格（全国35家），44家参与QDLP试点。目前，陆家嘴金融城集聚了8000多家各类金融机构，包括全国80%的外资资管机构、40%的外资法人银行，近1/3的公募基金管理公司和近1/4的保险资管机构，成为了全球资管机构在国内的重要集聚地和展业地。
　　在生态建设上，多元化的资管行业生态圈逐渐完善。早在2018年，陆家嘴金融城成立了陆家嘴全球资产管理机构联合会，携手全球知名资产管理机构、综合金融服务商，专业服务机构和行业组织，共同促进境内外各类金融机构深度合作，目前，已涌现出了一批务实成果：包括促成中央结算公司服务全球资管机构参与中国债券市场，傲放基银上海团队为中国境内合格机构投资者提供海外基金产品资讯服务，思高方达协助境外对冲基金在华进行本地化管理，联合另类投资管理协会组织外资机构针对《私募投资基金监督管理办法（征求意见稿）》研提意见，等等。陆家嘴良好的发展生态在推动机构落地展业，畅通政企沟通渠道，促进行业健康发展方面的功能作用日益凸显。
　　在交流合作上，多维度的全球交流合作网络织密织牢。去年，陆家嘴金融城与世界自贸区联合会、澜湄发展基金会、国际资本市场协会、气候债券倡议组织、国际注册专业会计师公会等一批国际协会签订战略合作协议，在绿色金融、转型金融方面深入合作；在沙特利雅得设立了陆家嘴在中东区域的首个办事机构，并与阿卜杜拉国王金融区（KAFD）签署战略合作协议，推进金融、贸易、人才等全方位合作；同时，还与AIMA、SBAI、ASIFMA、CFA协会在促进全球资管机构展业方面开展了一系列活动，为境内外金融机构信息互通、协同联动、共振发展、合作共赢打下了坚实基础。
　　肖健介绍说，接下来将在三个方面持续发力，助推更多全球金融机构在陆家嘴做大做强。
　　一是优化环境。深入实施优化营商环境八大体系24条举措，从“组织、开放、创新、功能、平台、空间、人才、保障”等方面，构建完善的金融服务生态、搭建便捷的交流平台，促进跨领域的国际合作，为行业发展提供全方位支持保障。
　　二是促进合作。发挥陆家嘴“业界共治”的资源整合优势，搭建陆家嘴金融城理事会、全球资管机构联合会、楼宇协会、金融科技协会等专业化功能平台，助力资源共享、跨界融合、联动发展。今年还将举办陆家嘴金融科技行业大会、创业投资行业大会等七大高能级活动，帮助企业借助陆家嘴平台拓展全球产业链、创新链、价值链。
　　三是制度集成。将充分发挥制度集成效应，为机构拓展业务、行业高质量发展提供更多支撑。近期，中央、市区密集出台了系列政策举措，《浦东新区综合改革试点实施方案（2023－2027年）》明确提出“推进金融双向开放，探索资本项目可兑换的实施路径，促进金融支持科技创新，实施全球资产管理伙伴计划”等重要方向；上海市发布了《关于进一步促进上海股权投资行业高质量发展的若干措施》，将进一步深化QFLP试点、推动S基金发展。陆家嘴管理局目前正牵头研究制订上海市促进浦东新区资产管理中心建设若干规定，还将推动研究陆家嘴国际资产管理投资评价标准。
　　宽立资本中国首席合规官在接受记者采访时表示，陆家嘴是全球资管机构在中国的重要集聚地和展业地，我们非常荣幸能有机会加入全球资产管理伙伴计划。我们也希望能通过此次签约，为陆家嘴建成全球资产管理中心核心区，推动上海加快迈入全球资产管理中心城市前列贡献一份力量。
　　宽立对中国期货市场的研究已经超过12年，从2016 年起，通过与境内金融机构建立合作关系，将宽立的策略应用于中国期货市场也超过了7年。宽立目前正在陆家嘴设立一家外商独资企业，并将在今年进行私募基金管理人登记备案，以便在境内开展募资和投资管理业务。
　　上海交通大学上海高级金融学院金融学教授、学术副院长严弘说，资管行业是建筑在有效的资本市场的基础上的，资本市场的改革和宏观经济发展的预期都会影响到资管行业的业绩。而新的要素，如ESG和可持续投资的理念和实践的引入会改变一些可投资的标的和资产配置方案，但资产管理业务的基本逻辑不会出现变化。任何有效的资产管理实践都应是对该基本逻辑的回归。
　　他说，中国在金融领域的开放方面一直在做新的尝试，也面临着很多挑战。首先要考虑的是金融安全和金融稳定，守住不发生系统性风险的底线。其次是新的开放与现有体制的冲突，如何通过推进开放来促进改革，这也是一个重要问题。上海在推进金融开放，吸引国际金融机构落户， 引入全球投资者等方面也有着大量的实践。下一步可以充分利用上海自贸区和临港新片区的特殊地位，采用全球先进的金融业务模式和监管体系，开展离岸金融业务。
（文章来源：东方网）