“大力吸引和培育一批创新成色足、产业引领性强、公司治理水平高的优质中小企业在北交所上市”“杜绝‘带病闯关’侥幸心态，倒逼公司及保荐机构提高申报质量和执业质量”“强化退市监管，加速风险公司出清”“旗帜鲜明地体现优先保护投资者特别是中小投资者的合法权益”……
　　全国人大代表、北京证监局局长贾文勤日前在接受中国证券报记者的采访时表示，多举措支持优质中小企业利用北交所平台发展壮大，吸引更多资金入市，提高市场交易活跃度，推动北交所高质量发展。还将强化公司治理监管，把好“入口关”，畅通“出口关”。同时，大力加强投资者保护，践行以投资者为本的理念。
推动北交所高质量发展
　　中国证券报：去年，证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》。下一步，北京证监局计划从哪些方面推动北交所高质量发展？
　　贾文勤：近年来，北京证监局大力强化市场培育，优化辅导监管，发挥工作合力，多举措支持优质中小企业利用北交所平台发展壮大。下一步，将从以下三方面着手推动北交所高质量发展。
　　一是严把“入口关”。综合运用现场检查、投诉举报核查、辅导验收等多种方式，督促发行人和中介机构切实提高信息披露质量，从源头提升上市公司质量，大力吸引和培育一批创新成色足、产业引领性强、公司治理水平高的优质中小企业在北交所上市。
　　二是持续优化市场发展基础和环境。进一步加大对上市公司欺诈发行、财务造假，以及大股东违规占用等违法行为的打击力度，坚持“一案双查”，督促、警示“看门人”切实归位尽责；引导市场机构加大力度开发契合北交所市场特点的产品，加大对北交所市场投资力度，吸引更多资金入市，提高市场交易活跃度。
　　三是提升北交所服务首都能力。北交所做大做强是北京市“两区”建设的重要组成部分，北交所高质量发展也必将进一步服务“两区”建设及北京国际科创中心建设，北京证监局将立足自身优势，发挥好北交所服务首都的桥梁纽带作用。
加强上市公司监管
　　中国证券报：结合多年来一线监管工作实践，您认为，上市公司以及拟上市公司的监管重点有哪些？
　　贾文勤：从一线监管工作实践看，上市公司监管有必要在以下三方面持续加大力度。
　　强化公司治理监管，夯实上市公司规范发展基础。一方面，紧盯“关键少数”。强化对控股股东、实控人等“关键少数”的监管和培训，通过典型案例以案说法，引导上市公司坚持走正道、当好“优等生”。另一方面，紧盯关键领域。对股票质押、资金占用和违规担保等风险隐患，要持续从严监管，坚决防止“死灰复燃”。对违规减持、回购爽约、短线交易等行为，要通过责令买回、责令继续回购、立案处罚等方式，让违规者付出“有痛感”的代价，加速形成“不敢违”的市场氛围。对内控运行不规范、制衡机制没发挥作用等深层次治理问题，要持续聚焦，推进治理问题实质性整改。
　　强化违法行为打击力度，破除造假生态圈。加大对欺诈发行行为的发现和查处力度，把好资本市场入口关，从源头减少财务造假行为的发生。用好现场检查手段，坚持打早打小，建立以现场检查为中心节点，有机衔接年报监管、移交稽查的监管工具链，常态化打击财务造假，并加大对不同类型、不同行业财务造假模式的研究力度。常态化打击占用担保行为，严厉打击以财务造假方式掩盖资金占用的恶性行为。压实中介机构责任，坚持“一案双查”，构建打击防范财务造假的重要防线。“追首恶”，加大“关键少数”责任追究。对占用上市公司资金、操纵违规对外担保、指使财务造假的控股股东、实际控制人等，从严从重进行行政处罚，同时强化刑事、民事责任追究。“打帮凶”，加大对配合造假行为的查处力度。严惩财务造假伴生违法行为，坚决破除造假“生态圈”。
　　强化退市监管，加速风险公司出清。前移监管端口，加强年报监管。以年报为抓手，综合运用约谈、问询、督导等手段做好年报事前事中监管，紧盯业绩预告大幅修正、财务“洗澡”等重点问题，压实上市公司主体责任和中介机构把关责任。严厉打击恶意规避退市行为。紧盯退市风险公司，对涉嫌通过财务造假、滥用会计估计、购买审计意见等手段恶意规避退市或规避退市风险警示的上市公司果断开展现场检查，并加强日常监管与稽查执法的联动，同时追究公司及中介机构责任，坚决清除害群之马。深化央地协作，凝聚工作合力。依托北京市金融监管协调机制，坚定不移执行常态化退市机制，畅通资本市场出口，确保“退得下、退得稳”。
　　中国证券报：北京证监局后续将开展哪些具体工作，督导上市企业，倒逼发行人提高申报质量、中介机构提高执业水平，形成对“带病闯关”更有力的震慑？
　　贾文勤：北京证监局将持续强化拟上市公司监管，重点开展以下工作。
　　把好“入口关”。严格开展发行辅导监管、首发企业现场检查各项工作，压实发行人及中介机构责任，加强对准确把握板块定位和产业政策的引导，强调从源头树立规范运作发展意识，推动符合经济发展方向的优质企业发行上市，更好服务产业发展规划和国家发展战略。坚持“申报即担责”的原则，如对某首发申请企业财务造假疑点一追到底，查清造假事实便于审核环节移交立案追责处理，从而杜绝“带病闯关”侥幸心态，倒逼公司及保荐机构提高申报质量和执业质量。
　　坚持“零容忍”。聚焦信息披露和公司治理“双轮驱动”，依法严厉打击财务造假、欺诈发行、资金占用、违规担保等证券违法犯罪活动，加强对“首恶”的惩戒力度，充分发挥典型案件的示范教育作用，持续强化“严”的监管氛围，形成有效市场震慑。
　　畅通“出口关”。强化退市监管，让资本市场淘汰机制发挥约束作用，坚决出清“空壳僵尸”和“害群之马”，凝聚地方政府合力坚决落实“应退尽退”，实现“退得下、退得稳”。引导企业专精主业做优做强，不断提升规范发展水平和信息披露质量。
加强投资者保护突出以投资者为本
　　中国证券报：在投资者保护方面，北京证监局有哪些举措？未来有哪些打算？
　　贾文勤：一方面，突出以投资者为本的理念。旗帜鲜明地体现优先保护投资者特别是中小投资者的合法权益。持续优化信访举报办理流程，大力提升信访举报办理质效，不断增强投资者的获得感。不断深化诉调对接机制建设，强化与北京金融法院对接，力推矛盾纠纷多元化解。持续开展投资者宣传教育，全方位、多角度加强投资者合法权益保护，积极培育成熟理性的投资文化。
　　另一方面，坚持以人民为中心的发展思想，妥善回应投资者诉求，牢固树立“信访是送上门来的群众工作”理念，充分利用好中国特色证券集体诉讼以及“示范判决+专业调解”等机制，持续推进证券纠纷代表人诉讼常态化，让投资者更加便捷、直接地获得赔偿。
（文章来源：中国证券报）