3月15日，证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》以及《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》等4项政策文件，从发行准入、上市公司持续监管、中介机构监管等各方面系统性提出政策措施。
　　在同日国新办举行的解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策新闻发布会上，中国证监会副主席李超表示，本次文件的制定牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的主线。强监管、防风险是高质量发展的内在要求，也是投资者和市场各方提出意见建议比较多的方面。这次文件制定，突出了“强本强基”和“严监严管”。一方面，聚焦提高上市公司质量和保护投资者合法权益，进一步完善加强市场监管的相关措施。另一方面，坚持刀刃向内，动真碰硬，在从严加强证监会队伍管理方面也作出了全面的安排。
　　“四个文件发布后，我们还有相应的配套规则、相关的制度举措将出台，通过这些政策和举措，完善有利于资本市场长期稳定发展的体制机制，走好中国特色资本市场发展之路。”李超说。
　　从具体文件内容来看，着眼于从源头提高上市公司质量，《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》提出了严把拟上市企业申报质量、压实中介机构“看门人”责任等8项政策措施。
　　中国证监会首席风险官、发行监管司司长严伯进表示，证监会会从发行上市的全链条各个环节加强监管。同时，证监会对于上市门槛也会有更加严格的要求，主要有三个方面：一是上市前要建立现代企业制度。二是要研究提高部分板块的上市指标。充分参考近年来新上市企业和在审企业的情况，指导沪深交易所修改上市规则，适度提高部分板块财务指标，丰富综合性指标，让不同发展阶段、不同行业、不同规模的企业在合适的板块上市。三是从严监管未盈利企业上市。
　　《关于加强上市公司监管的意见（试行）》围绕打击财务造假、严格规范减持、加大分红监管、加强市值管理等各方关注的重点问题提出了18项措施，提到要“严厉打击长期系统性造假和第三方配合造假，坚决破除造假‘生态圈’”“加大对财务‘洗澡’的打击力度”。
　　中国证监会上市公司监管司司长郭瑞明表示，财务造假触碰的是资本市场的底线，必须坚决打击。下一步，证监会将会同各地区各部门增强合力，构建打击财务造假的综合惩防体系。
　　《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》聚焦校正行业机构定位、促进功能发挥、提升专业服务能力和监管效能，提出了7个方面25项政策措施。
　　“机构监管领域的相关举措归纳起来讲，主要是在严监管、严问责、强功能、优生态等方面做好监管工作。”中国证监会证券基金机构监管司司长申兵表示，证监会将认真贯彻中央金融工作会议精神，狠抓落实，进一步体现“长牙带刺”“有棱有角”要求，督促中介机构发挥好“看门人”作用，真正把好上市公司的入口关。
　　《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》突出严字当头、直面问题、刀刃向内，坚持以自我革命引领自身建设，推动证监会系统全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争向纵深发展，明确了三方面措施：一是突出政治过硬，坚持和加强党对资本市场的全面领导，把政治性和人民性的要求落实到具体监管工作中，切实维护好广大中小投资者的合法权益。二是突出能力过硬，着力打造堪当重任的监管干部队伍。健全激励干部担当作为和严格问责的政策措施。三是突出作风过硬，把严的基调、严的措施、严的氛围长期坚持下去，从严从紧整治政商“旋转门”，重拳纠治“四风”顽疾，持续保持惩治腐败的高压态势。
　　李超表示，证监会党委和驻证监会纪检监察组持续深入推进全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争，坚持系统观念，重点从不敢腐、不能腐、不想腐三个方面一体推进、持续发力：一是强化“不敢腐”的震慑。按照中央纪委国家监委统一部署，驻证监会纪检监察组持续加大力度，深入开展发行审核领域腐败问题专项治理。二是健全“不能腐”的机制，让制度笼子扎得更紧织得更密。按照驻证监会纪检监察组提出的“以案促改”“以案促治”，督促从严监管的监督意见，针对案件反映出的“期权腐败”“影子股东”等腐败行为新特点，从强化制度供给，加强穿透式监管等多个维度健全监管体系。三是提升“不想腐”的自觉。下一步，中国证监会党委将与驻证监会纪检监察组一起，切实扛起全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争政治责任和主体责任，确保管党治党更加严、紧、实。
　　此外，李超还谈及，今年全国两会期间，习近平总书记在参加江苏代表团审议期间，对因地制宜发展新质生产力作出强调。证监会认真学习总书记重要指示要求。关于如何发挥好资本市场功能作用，如何更好服务新质生产力发展方面，主要有三方面考虑：一是从源头上，就是IPO方面提升对新质生产力的包容性、适应性和精准支持力度，当然还是要有基本的发行标准。二是对已经发行上市的，利用好资本市场并购重组、股权激励等工具，促进新质生产力这些上市公司更好发展壮大。三是进一步健全多层次资本市场体系，包括创投基金等方面，持续提升服务新质生产力发展质效。
　　对于证监会本次的“四箭齐发”，业内人士认为，这为资本市场长期健康发展指明了方向。前海开源基金首席经济学家杨德龙告诉期货日报记者，关于严把发行上市准入关的意见对于提高A股市场的可投资性、推动A股市场长期健康发展具有重要意义，其中提出的“严禁以‘圈钱’为目的盲目谋求上市”等措施针对当前上市公司存在的一些问题，提出了针对性的解决方案，也将会对一些拟上市公司形成较大震慑；关于加强上市公司监管的意见针对违规减持、欺骗造假等行为提出了相关举措，能够有效提振投资者信心，避免一些大股东违规减持，切实保护中小投资者的利益；关于加强证券公司和公募基金监管方面的意见为证券公司和基金公司长期健康发展进行了具体的指导，有利于推动我国资本市场做大做强，形成一批实力雄厚、全球领先的机构投资者。
（文章来源：期货日报网）