近日，证监会会同有关方面制定出台了《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》等四项政策文件（下称“文件”）。
　　国泰君安认为，文件不仅导向明确、切实回应了近期市场各方关切，又重点突出、牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的工作主线，为推进建设中国特色资本市场提出了一揽子有力措施，同时，也对行业加快推进建设一流投资银行和投资机构提出了更高要求。
　　明确一流投资银行、投资机构发展路径
　　国泰君安表示，四项文件突出“强本强基、严监严管”，从根源上对症下药，将有利于加速完善资本市场长期稳定发展的体制机制，走好中国特色资本市场发展之路。
　　国泰君安指出，文件聚焦校正行业机构定位，把功能性放在首位，明确了建设一流投资银行和投资机构的发展路径，要求行业机构必须端正经营理念，正确处理好功能性和盈利性的关系，有助于其更好发挥维护资本市场稳定健康运行的主力军作用，为中国式现代化和金融强国建设提供有力支撑。
　　同时，聚焦增强资本市场内在稳定性，切实提升上市公司质量。文件体现了企业发行上市活动和上市后监管全面从严的鲜明导向，从源头提高上市公司质量，明确各类主体的责任，有助于推动上市公司高质量发展和投资价值提升，有效增强资本市场内在稳定性。
　　此外，聚焦落实“以投资者为本”理念，保护投资者合法权益。文件将资本市场监管的政治性、人民性贯穿始终，从多维度进一步加强投资者保护，有助于切切实实稳定投资者预期、增强投资者回报和获得感。
　　坚持“以投资者为本”理念，助力增强资本市场内在稳定性
　　国泰君安表示，作为国有综合性证券公司，国泰君安将积极落实证监会各项政策措施，把功能性放在首要位置，坚持以客户为中心，持续夯实“综合服务平台、领先数字科技、稳健合规文化”核心能力三支柱，扎实做好“科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融”五篇大文章，加快建设一流投资银行和投资机构。
　　一是坚持“以投资者为本”理念，助力增强资本市场内在稳定性。坚定推进财富管理转型，坚守长期主义和信义义务，加快提升资产配置等专业能力，为投资者提供体验更佳、获得感更强的专业财富管理服务。提升专业交易投资能力，压实交易管理职责，强化投资行为稳定性，整合输出全方位、定制化的综合金融服务方案，助推更多中长期资金入市。切实履行资本市场“看门人”职责，严把IPO入口关，积极打造产业投行，强化“投行—投资—投研”联动，助推新质生产力加快发展和高水平科技自立自强，推动上市公司质量不断提升。强化投资者保护，设立投资者权益保护专门部门，努力引导投资者培育价值投资、理性投资、长期投资理念。
　　二是探索内生性增长和外延式发展并举，努力实现高质量发展。持续优化零售、机构、企业三类客户服务体系，全面提升各项业务核心竞争力，实现更加全面均衡发展，以“一流投行一流服务”更好助力经济社会发展。深入推进精细化、集约化管理提质增效，以“一流投行一流治理”实现向管理要质量、要效益、要发展。以做优做强主责主业为导向，积极探索并购重组等外延式发展路径。
　　三是树牢“合规创造价值”理念，深化中国特色金融文化创新实践。压实“业务单元、合规风控、稽核审计”三道防线，推动形成体系完备、标准统一、分级管理、沟通高效、监督有力的合规风控体系，牢牢守住不发生系统性风险的底线。打造强大的金融人才高地，推动作风建设走深走实，涵养培育中国特色金融文化。
（文章来源：证券时报网）